【多选题】
办理单笔等值___的服务贸易售付汇业务,金融机构原则上可不审核交易单证,但对于资金性质不明确的售付汇业务,金融机构应要求境内机构和境内个人提交交易单证进行合理审查。
A. 1万美元以下
B. 1万美元(含)以下
C. 5万美元以下
D. 5万美元(含)以下
查看试卷,进入试卷练习
微信扫一扫,开始刷题
答案
D
解析
暂无解析
相关试题
【多选题】
办理贸易项下售付汇后,国际业务部或外汇经办行(部)应当按外汇管理局要求留存相应的有效凭证和有效商业单据正本或复印件___年备查;
A. 1
B. 2
C. 3
D. 5
【多选题】
贸易项下售付汇对应的外汇支出不包括___。
A. 对外索赔收入的外汇、退回的外汇保证金等
B. 向境外、境内保税监管区域支付的进口货款
C. 向离岸账户、境外机构境内账户支付的进口货款
D. 深加工结转项下境内付款
【多选题】
对于退汇日期与原付款日期间隔在___天(不含)以上或由于特殊情况无法按照本条规定办理退汇的,企业应当先到外汇局办理贸易外汇业务登记手续。
A. 90
B. 120
C. 180
D. 360
【多选题】
同一合同项下转口贸易收入超过相应支出金额___%(不含)的,我行应当凭外汇局出具的《登记表》办理待核查账户资金的结汇或划出手续。
A. 10%
B. 20%
C. 30%
D. 40%
【多选题】
C类企业贸易外汇收入从待核查账户结汇、划出前,企业应到___办理登记手续。
A. 所在地外汇局
B. 所在地开户行
C. 所在地人民银行
D. 所在地海关
【多选题】
7具有关联关系的境内外机构代垫或分摊的服务贸易费用项下:原始交易合同、代垫或分摊合同(协议或说明)、发票(支付通知),代垫或分摊期限不得超过___个月;
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
【多选题】
企业待核查账户资金结汇或划出时,我行经办人员应查询企业名录及分类信息后,以下情况正确的是___。
A. 不在名录的企业,不得办理结汇或划出手续。
B. 对A、B类企业,都可直接按规定办理结汇或划出手续,C类企业需实施电子数据核查
C. 对B类企业,我行应实施电子数据核查并按规定审核相关单证后,方可为其办理待核查账户资金结汇或划出手续。
D. 对A类企业,可直接按规定办理结汇或划出手续
【多选题】
贸易项下售付汇对应的外汇支出包括:___。
A. 向境外、境内保税监管区域支付的进口货款;
B. 向离岸账户、境外机构境内账户支付的进口货款;
C. 深加工结转项下境内付款;
D. 转口贸易项下付款;
E. 其他与贸易相关的付款。
【多选题】
对于B类企业贸易项下的售付汇业务,我行经办人员应当按以下规定办理:___
A. 对于以汇款方式结算的(预付货款除外),我行经办人员应当审核相应的进口货物报关单和进口合同;对于以信用证、托收方式结算的,除按国际结算惯例审核有关商业单据外,还应当审核相应的进口合同;对于以预付货款结算的,应当审核进口合同和发票。
B. 我行经办人员应当对其贸易外汇支出进行电子数据核查;超过可付汇额度的贸易外汇支出业务,金融机构应当凭《登记表》办理。
C. 对于转口贸易外汇支出,我行经办人员应当审核买卖合同、支出申报凭证及相关货权凭证;同一合同项下转口贸易收入金额超过相应支出金额20%(不含)的贸易外汇支出业务,应当凭《登记表》办理。
D. 我行不得为企业办理90天以上(不含)的延期付款业务,不得为企业办理收支日期间隔超过90天(不含)的转口贸易外汇收支业务。
【多选题】
办理经常项目外汇结汇,具体按照如下规定办理:___
A. 企业贸易外汇收入应当先进入我行直接以该企业名义开立的出口收入待核查账户(以下简称待核查账户)。
B. 出口收汇进入待核查账户后,需要结汇或者划出的,企业需向我行提交加盖公章的结汇或划出申请资料。
C. 企业待核查账户资金结汇或划出时,我行经办人员应查询企业名录及分类信息后,区分以下情况办理:1、不在名录的企业,不得办理结汇或划出手续。2、对A类企业,可直接按规定办理结汇或划出手续。3、对B类企业,我行应当实施电子数据核查并按规定审核相关单证后,方可为其办理待核查账户资金结汇或划出手续。
【多选题】
经营机构办理直接投资外汇业务应严格遵守国家外汇管理规定,履行真实性与合规性审核职责,按照“___”的展业三原则要求对相关材料进行审核
A. 了解客户、了解业务、尽职审查
B. 尽职尽责、诚实守信、遵章守纪
C. 公平竞争、严格自律、清正廉洁
【多选题】
BH.经营机构在办理直接投资业务后,应及时向___报送相关业务信息,完成相关国际收支统计申报工作。
A. 外汇局资本项目信息系统
B. ASONE系统
C. 人民银行资本项目信息系统
【多选题】
BI.直接投资外汇登记(含现汇与人民币,下同)是指___
A. 经营机构按照相关外汇管理规定在外汇局资本项目信息系统中为市场主体(即境内外商投资企业、境外投资项下的境内机构等市场主体)办理的直接投资项下各类基本信息登记、变更、注销等业务。
B. 经营机构为开户主体办理直接投资项下账户开立、使用和资金汇兑的业务。
C. 经营机构为开户主题办理境内直接投资项下外汇登记和境外直接投资项下外汇登记的业务。
【多选题】
BJ.外商投资企业、境外投资企业(含境内居民个人在境外设立的特殊目的公司)通过我行办理境内/境外直接投资存量权益登记的,经营机构应于每年___期间,通过外汇局资本项目信息系统向外汇局报送该企业上年度境内/境外直接投资存量权益相关数据
A. 1月1日至3月31日(含)
B. 1月1日至6月30日(含)
C. 1月1日至9月30日(含)
D. 1月1日至12月31日(含)
【多选题】
BK.直接投资外汇登记的审核材料,除申请表留存正本外,其他材料应留存加盖企业公章(申请人为个人的应亲笔签名)的复印件。登记完成后经营机构应打印业务登记凭证___
A. 一式两份,一份交企业,另一份留存备查
B. 一式两份,一份交外管局,另一份留存备查
C. 一式两份,一份交企业,另一份交外管局
D. 一式三份,一份交企业,一份交外管局,一份留存备查
【多选题】
外商投资企业外汇资本金意愿结汇比例为___,国家外汇管理局核定比例如有调整将作相应调整。
A. 20%
B. 50%
C. 80%
D. 100%
【多选题】
办理直接投资外汇登记业务涉及金额的,按以下分级审批规定进行审批后(业务审批表见附件1)方予办理___
A. 等值在200万美元以下的,须由分支行行长或总行国际业务部副总经理审批;
B. 等值200万美元以上(含200万美元)、500万美元以下的,须由总行国际业务部总经理审批;
C. 金额在等值500万美元以上(含500万美元)的,须报总行分管行长审批。
【多选题】
以下关于不得结汇情形的描述,正确的有___
A. 境内机构以其境内资产变现账户内资金进行境内股权投资的,可原币划转至被投资企业开立的境内再投资专用账户,不得结汇支付
B. 保证金专用外汇账户资金仅作为交易保证用途,不得结汇
C. 境内代表机构经常项目账户资金不得结汇购买商品房
D. 前期费用外汇账户资金不得结汇
【多选题】
BP.除外汇资本金账户外,其他直接投资账户资金结汇及使用管理原则包括:___
A. 外国投资者前期费用账户资金结汇按支付结汇原则办理。
B. 境内机构开立的境内资产账户和境内再投资账户内资金结汇参照外商投资企业资本金账户管理。
C. 境内个人开立的境内资产变现账户和境内再投资账户,以及境内机构和个人开立的境外资产变现账户可凭相关业务登记凭证直接在银行办理结汇。
D. 境外汇入保证金专用账户和境内划入保证金专用账户内的外汇资金不得结汇使用。如发生担保履约或违约扣款,相关保证金应划入接收保证金一方经外汇局(银行)登记后或外汇局核准开立的其他资本项目外汇账户并按照相关规定使用。
【多选题】
境内机构为其境外分支、代表机构等非独立核算机构购买境外房产的,需审核:___
A. 境外直接投资外汇登记业务申请表
B. 境外设立分支、代表等非独立核算机构的批准/备案文件或注册证明文件
C. 境外购房合同或协议
D. 其他真实性证明材料
【多选题】
境内机构境外直接投资外汇变更登记需审核:___
A. 境外直接投资外汇登记业务申请表。
B. 非金融类境外投资的,提交商务主管部门对变更事项的批准或备案文件。
C. 金融类境外投资的,提交相关行业主管部门对变更事项的批准或备案文件。
D. 如有新增境内投资者,提交境内投资者的营业执照和组织机构代码证。
【多选题】
境内机构境外直接投资外汇登记需审核:___
A. 境外直接投资外汇登记业务申请表。
B. 营业执照或注册登记证明及组织机构代码证(多个境内机构共同实施一项境外直接投资的,应提交各境内机构的营业执照或注册登记证明及组织机构代码证)。
C. 非金融企业境外投资的,商务主管部门颁发的《企业境外投资证书》;金融类境外投资的,相关金融主管部门对该项投资的批准文件或无异议函。
D. 外国投资者以境外股权并购境内公司导致境内公司或其股东持有境外公司股权的另需提供加注的外商投资企业批准证书和加注的外商投资企业营业执照。
【多选题】
转贴现利息公式___。
A. 票面金额×转贴现天数×(转贴现月利率÷30)
B. 票面金额×转贴现天数×(转贴现月利率÷360)
C. 票面金额×转贴现天数×(转贴现年利率÷30)
D. 票面金额×转贴现天数×转贴现月利率
【多选题】
汇票应使用___统一印制的汇票凭证。
A. 中国人民银行
B. 总行
C. 银监会
D. 证监会
【多选题】
转贴现天数指转贴现银行向转贴现申请行支付转贴现金额之日起至该转贴现商业汇票到期日或回购___止的天数,如遇节假日顺延。
A. 到期日前一天
B. 到期日
C. 到期日后一天
D. 以上都不对
【多选题】
下列说法错误的是___。
A. 我行系统内转贴现业务只有买断式系统内转贴现业务,无回购式系统内转贴现业务;
B. 转贴现利息=票面金额×转贴现天数×(转贴现月利率÷30);
C. 票据背面记载“不得转让”,背书人栏记载“质押”或“委托收款”字样的汇票不得办理贴现;
D. 本行办理商业汇票转贴现业务的操作坚持“授权管理、规范操作、手续完备、防范风险”的原则。
【多选题】
四十三、下列说法错误的是___。
A. M、票交所系统完成资金清算后返售到期日当日记账的柜员在“买入返售到期-返售记账”进行记账处理。
B. 逾期记账的柜员在“买入返售到期-逾期记账”交易进行记账处理。
C. 票交所系统将在返售到期时自动完成票据权属的交割和资金的清算。
D. 转贴现在票据系统“买入申请”菜单进行业务发起,导入票据清单后系统自动进行利息计算,不可使用“利息调整”、“手动调整顺延”进行利息修改。审核无误后提交。
【多选题】
票据转贴现分___等方式。
A. 买断
B. 买入返售
C. 卖断
D. 卖出回购
【多选题】
本行办理商业汇票转贴现业务的操作坚持以下哪几个原则___。
A. 授权管理
B. 规范操作
C. 手续完备
D. 防范风险
【多选题】
AR、系统内转贴现票据来源有___。
A. 已贴现票据
B. 已系统内转贴现贴入票据
C. 已系统外转贴现贴入票据
D. 企业客户提供的银行承兑汇票
【多选题】
只有定期类未到期的协议和同业存款可以有___这个功能,一经账户到期,这个功能就无法实施。
A. 协议、同业存款手工结息
B. 活期账户临时结息
C. 活期账户结清
D. 定期销户
【多选题】
关于同业存款手工结息,以下说法错误的是___
A. 该交易相当于一个预约结息,预约某个时间结息,“单户结息日”就是指“某个时间结息日”,结息时间段为上一个结息日----单户结息日。
B. 因为结息处理在晚上批处理时,所以单户结息日不能是交易当日。自动结息后,可以在回单打印里打印结息回单。
C. 只有定期类未到期的协议和同业可以有这个功能,一经账户到期,这个功能就无法实施。
D. 显示的利息是指手工结息结出来的利息,若手工结息结了两次,该利息不累计。
【多选题】
以下说法正确的是:___。
A. 必须在单位定期账户的开户行进行签发凭证。
B. 定期存款可以直接开立有值账户,无需置换。
C. 开立的定期零值账户,在未存入钱之前,当日可以销户。
D. 外币时无法校验与转出账号为同币种、同钞汇标志。
【多选题】
同业存款开户,客户需提供以下哪些资料 ___。
A. 营业执照正本
B. 税务登记证
C. 组织机构代码证
D. 开户许可证
E. 机构信用代码证
F. 金融许可证
G. 若三、五证合一的无需提供税务登记证和组织机构代码证
【多选题】
对于同业存款手工结算,以下说法正确的是:___
A. 只有定期类未到期的协议和同业可以有这个功能,一经账户到期,这个功能就无法实施。
B. 该交易相当于一个预约结息,预约某个时间结息,“单户结息日”就是指“某个时间结息日”,结息时间段为上一个结息日----单户结息日。
C. 结息处理在晚上批处理时,所以单户结息日不能是交易当日。
D. 2607-协议、同业存款手工结息”,进入交易界面后显示的利息是指手工结息结出来的利息,若手工结息结了两次,则该利息为累计额。
【多选题】
同业存款开户行至少采取下列___种方式对存款银行开户意愿的真实性进行核实:
A. 通过小额支付系统向存款银行一级法人进行核实
B. 通过大额支付系统向存款银行一级法人进行核实
C. 到存款银行上门核实
D. 通过本银行在异地的分支机构上门核实。
【多选题】
存款银行在本行开户应执行首次面签制度,由开户行或者由本银行在异地的分支机构由___共同亲见存款银行法定代表人(单位负责人)在开户申请书和银行账户管理协议上签名确认,并拍照或视频留存。
A. 会计条线一人
B. 业务条线一人
C. 计财条线一人
D. 办公室条线一人
【多选题】
首次面签的地点应在___,面签时应核对存款银行法定代表人(单位负责人)身份证件与本人的真实性、一致性。
A. 存款银行经营所在地
B. 工商注册地
C. 绍兴银行总行
D. 开户银行经营所在地
【多选题】
六十一、___是按照中国人民银行及中国银行业监督管理委员会的有关规定,银行与其他机构法人或法人授权机构,通过签订协议约定存放利率办理的一定期限,一定金额以上的存款业务。
A. 同业存放
B. 协议存款
C. 上存拆借
D. 存放同业
【多选题】
协议存款在___办理
A. 任何网点
B. 单位定期账户开户行
C. 单位一般账户开户行
D. 单位基本账户开户行
推荐试题
【单选题】
垄断资本主义时期,资本国际化的主要形式是___
A. 商业资本国际化;
B. 借贷资本国际化;
C. 产业资本国际化;
D. 金融资本国际化
【单选题】
第二资世界大战后,出现了一种新型的国际垄断组织___
A. 跨国公司;
B. 国际卡特尔;
C. 国际辛迪加;
D. 国际托拉斯
【单选题】
跨国公司是___
A. 发达国家共同出资建立的;
B. 是由一国或一国的垄断组织为主建立起来的;
C. 是多国垄断组织的联盟;
D. 有关国际经济组织投资建立的
【单选题】
经济全球化___
A. 是生产力高度发展的产物;
B. 与生产力高度发展无关;
C. 阻碍了生产力高度发展;
D. 是少数国家推动的结果
【单选题】
生产国际化和资本国际化是以___
A. 科学技术的发展为基础的;
B. 国际分工的发展为基础的;
C. 经济全球化的发展为基础的;
D. 高新技术产业的发展为基础的
【单选题】
经济全球化的实质是___
A. 发达资本主义国家占优势、为主导的经济运动;
B. 发展中国家占优势、为主导的经济运动;
C. 对外开放国家占优势、为主导的经济运动;
D. 各国平等互利的经济运动
【单选题】
经济全球化对世界经济发展___
A. 只有消极的影响;
B. 只有积极的影响;
C. 无所谓积极与消极的影响;
D. 既有积极也有消极的影响
【单选题】
成立最早、影响最大的区域经济集团是___
A. 欧洲联盟;
B. 北美自由贸易区;
C. 亚太经济合作组织;
D. 东南亚经济合作组织
【单选题】
组建跨国联盟反映了跨国公司主导作用___
A. 增强;
B. 减弱;
C. 不变;
D. 将消失
【单选题】
经济全球化的进程明显加快的原因有很多,但不包括___
A. 第三次科学技术革命向纵深发展;
B. 国际贸易自由化程度大大提高;
C. 国际资本流动的大幅度增加;
D. 自由竞争资本主义阶段的出现
【单选题】
经济全球化的内容有许多,但不包括___
A. 生产全球化;
B. 贸易全球化;
C. 殖民体系全球化;
D. 资本全球化
【单选题】
下列不属于经济全球化发展趋势的选项是___
A. 市场经济成为全球经济体制;
B. 区域经济集团化日益发展;
C. 跨国公司的主导作用增强;
D. 国际经济新秩序的建立
【单选题】
跨国公司之间的联盟___
A. 推动了经济全球化的发展;
B. 阻碍了经济全球化的发展;
C. 与经济全球化的发展无关;
D. 是一种反全球化运动
【单选题】
经济全球化的实质决定了它的发展必然___
A. 有利于所有国家;
B. 有利于发达资本主义国家;
C. 有利于发展中国家 ;
D. 有利于社会主义国家
【单选题】
经济全球化带给发达国家的好处很多,但不包括___
A. 从世界各地获得大量的利润;
B. 降低其生产成本;
C. 扩大了贸易逆差;
D. 加强对国际金融市场的控制
【单选题】
发达资本主义国家之间的经济关系表现为___
A. 矛盾与协调并存;
B. 只有协调没有矛盾
C. 只有矛盾没有协调;
D. 协调与妥协并存
【单选题】
垄断资本主义条件下经济迅速发展和停滞两种趋势的根源在于___
A. 垄断统治;
B. 资本输出;
C. 国家垄断资本主义的产生;
D. 对技术进步的阻碍
【单选题】
资本主义国家的福利制度___
A. 提高了劳动者的实际工资;
B. 表明资产阶级同劳动人民的利益是一致的;
C. 减轻了对雇佣劳动者的剥削;
D. 没有减轻对雇佣劳动者的剥削,是羊毛出在羊身上
【单选题】
社会主义产生以前的阶段是___
A. 股份公司;
B. 垄断资本主义;
C. 国家垄断资本主义;
D. 国际垄断同盟
【单选题】
资本主义经济政治发展不平衡决定了社会主义革命只能___
A. 在发达资本主义国家首先取得胜利;
B. 在所有资本主义国家同时取得胜利;
C. 在一国或几国首先取得胜利;
D. 在所有不发达资本主义国家同时取得胜利
【单选题】
资本主义积累过程发展的历史趋势是___
A. 缓和并最终解决资本主义的基本矛盾;
B. 社会主义取代资本主义;
C. 全世界同时建立生产资料公有制;
D. 全世界都进入资本主义制度
【单选题】
解决资本主义基本矛盾的唯一途径是___
A. 用垄断代替自由竞争;
B. 用国家垄断资本主义代替私人垄断资本主义;
C. 用国际垄断代替国家垄断资本主义;
D. 用社会主义制度代替资本主义制度
【单选题】
经济全球化发展的客观基础是___
A. 生产和资本的国际化
B. 社会分工
C. 科学技术革命
D. 国际互联网
【单选题】
资本社会化的最高形式是___
A. 垄断资本主义
B. 国家垄断资本主义
C. 生产社会化
D. 经营管理社会化
【单选题】
资本主义的历史地位是___
A. 寄生的资本主义
B. 腐朽的资本主义
C. 不断发展的资本主义
D. 过渡的资本主义
【单选题】
经济全球化带给发展中国家的消极影响有许多,但不包括___
A. 经济发展受到一定程度的损失
B. 在国际贸易关系中剩余价值大量流失
C. 金融风险加大
D. 经济发展机会大大减少
【单选题】
国家垄断资本主义对经济的干预___
A. 从根本上改变了垄断资本主义国家的阶级矛盾
B. 改变了资本主义私有制的性质
C. 使资产阶级和工人阶级形成了利益一致
D. 没有改变劳动者被剥削的地位
【单选题】
国家垄断资本主义的局限性在于___
A. 使垄断资本主义存在着时而迅速发展时而停滞的趋势
B. 使垄断资本主义经济长期处于停滞状态
C. 使垄断资本主义经济长期处于滞胀状态
D. 它只能暂时使某些矛盾缓和,但却使这些矛盾加深和复杂化
【单选题】
马克思主义是一个博大精深的科学理论体系,其理论基础是___
A. 剩余价值学说
B. 马克思主义政治经济学
C. 马克思主义哲学
D. 科学社会主义
【单选题】
马克思主义理论从广义上说___
A. 不仅指马恩创立的基本理论、基本观点和学说体系,也包括继承者对它的发展
B. 无产阶级争取自身解放和整个人类解放的学说体系
C. 关于无产阶级斗争的性质、目的和解放条件的学说
D. 列宁创立的基本理论、基本观点和基本方法构成的科学体系
【单选题】
作为中国共产党和社会主义事业指导思想的马克思主义是指___
A. 不仅指马克思恩格斯创立的基本理论、基本观点和学说体系,也包括继承者对它的发展
B. 无产阶级争取自身解放和整个人类解放的学说体系
C. 关于无产阶级斗争的性质、目的和解放条件的学说
D. 列宁创立的基本理论、基本观点和基本方法构成的科学体系
【单选题】
马克思主义最重要的理论品质是___
A. 吐故纳新
B. 科学严谨
C. 博大精深
D. 与时俱进
【单选题】
马克思主义产生的经济根源是___
A. 工业革命
B. 资本主义经济危机
C. 阶级斗争
D. 资本主义社会生产力和生产关系的矛盾运动
【单选题】
马克思主义产生的阶级基础和实践基础是___
A. 资本主义的剥削和压迫
B. 无产阶级作为一支独立的政治力量登上了历史舞台
C. 工人罢工和起义
D. 工人运动得到了“农民的合唱”
【单选题】
提出价值规律是“一只看不见的手”是___
A. 马克思
B. 亚当·斯密
C. 大卫·李嘉图
D. 威廉·配第
【单选题】
马克思恩格斯进一步发展和完善了的英国古典经济学理论是___
A. 辩证法
B. 历史观
C. 劳动价值论
D. 剩余价值论
【单选题】
马克思把黑格尔的辩证法称为___
A. 合理内核
B. 基本内核
C. 精髓
D. 核心
【单选题】
“哲学把无产阶级当作自己的物质武器,同样,无产阶级把哲学当作自己的精神武器”,这个论断的含义是___
A. 马克思主义是无产阶级的世界观和方法论
B. 哲学的存在方式是物质
C. 无产阶级的存在方式是精神
D. 无产阶级掌握哲学就由自为阶级转化为自在阶级
【单选题】
马克思主义生命力的根源在于___
A. 以实践为基础的科学性和革命性的统一
B. 与时俱进
C. 阶级性与科学性的统一
D. 科学性
【单选题】
无产阶级的科学世界观和方法论是___
A. 辩证唯物主义
B. 历史唯物主义
C. 辩证唯物主义和历史唯物主义
D. 唯物主义