【单选题】
反洗钱三大预防措施中处于基础地位的是___。
A. 大额和可疑交易数据报送
B. 客户身份识别
C. 客户身份资料和交易记录保存
D. 反洗钱监督检查
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答案
B
解析
暂无解析
相关试题
【单选题】
金融机构要采取三项措施预防洗钱活动，这三项措施不包括以下哪一项___。
A. 建立客户身份识别制度
B. 客户身份资料交易记录保存制度
C. 持续的员工培训制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经___批准可以采取。
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了___。
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪
【单选题】
下列对可疑类客户采取的风险控制措施不恰当的为___。
A. 与可疑类客户建立业务关系时，应当采取标准型尽职调查措施识别客户身份，并按照本机构特定的业务处理程序进行处理
B. 在可疑客户的业务关系续存期间，应当全面了解客户的信息，加强监控其日常各项交易情况和操作行为
C. 对于可疑类客户，应当对其身份信息及资金状况进行审核，审核频率应高于关注类客户，并根据结果调整客户洗钱分类等级
D. 可疑类客户及其金融交易活动如在风险等级评定周期内再次出现可疑交易，应持续进行报告
【单选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是___。
A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录
B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的主观记录和资料
C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可
D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的规范化管理
【单选题】
客户身份识别制度中___是指最终拥有或控制客户的自然人，以及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A. 受益人
B. 托管人
C. 业务经办人
D. 授权委托人
【单选题】
可疑交易报告通常不包括___。
A. 涉嫌洗钱的可疑交易
B. 涉嫌恐怖融资的可疑交易
C. 金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D. 协助司法机关开展调查的资金交易
【单选题】
在与客户的业务关系存续期间，金融机构应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常___、金融交易情况，及时提示客户更新资料信息。
A. 资金来源
B. 经济状况
C. 经营活动
D. 资金用途
【单选题】
以下交易中，需报送大额交易报告的是___。
A. 300万元的定期存款到期后，续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户
B. 某司法局收到其他单位的300万元转账
C. 某武警部队文工团向个体工商户转账300万元
D. 某市人民政协机关向某培训机构转账300万元
【单选题】
按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》，选项中的说法正确的是___。
A. 自然人银行账户频繁进行现金收付的，金融机构应当报告可疑交易报告
B. 自然人银行账户一次性大额存取现金，金融机构应当报告可疑交易报告
C. 自然人客户短期内频繁收取法人、其他组织汇款的，金融机构应当报告可疑交易报告
D. 自然人经常存入境外开立的旅行支票的，金融机构应当报告可疑交易报告
【单选题】
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，“可疑交易发生后的10个工作日”是指___。
A. 构成可疑交易的交易发生之日起计算
B. 金融机构人员发现可疑交易之日起计算
C. 金融机构的总部或者指定机构收到其分支机构报告之日起计算
D. 构成可疑交易的最后一笔交易发生之日起计算
【单选题】
金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的，金融机构应当___。
A. 向其总部报告，并依据总部意见采取相应措施
B. 向中国人民银行报告，并依据中国人民银行反馈意见采取相应措施
C. 一并采取冻结措施
D. 向公安机关报告，并依据公安机关反馈意见采取相应措施
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，写入芯片操作共有三次机会，若写入芯片操作3次均失败时，可通过___交易进行芯片补写，该交易只允许经办柜员补写当天新开芯片存单。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
柜员在办理芯片存单业务时，影像留存有3次机会，均不成功，可通过___交易进行补录。只有经办柜员当天才能进行补录，已经补录过的存单不允许再补录。
A. 【7610】
B. 【7611】
C. 【7612】
D. 【7619】
【单选题】
关于挂失封闭状态中的只进不出、全封闭和不控制3种选项，下列说法中错误的是___。
A. 只进不出是对账户进行冻结，网银可以正常使用。
B. 全封闭是对账户进行冻结，网银不能正常使用。
C. 不控制是对凭证进行挂失，网银可正常使用。
D. 无论哪种封闭状态，账户均不可以在柜面发生业务。
【单选题】
开立一般存款账户、非预算类专用存款账户，银行应于开户之日起___工作日内在中国人民银行账户管理系统备案，超期备案的，人行将对开户银行处以5000元以上3万元以下的罚款。
A. 2个工作日
B. 3个工作日
C. 5个工作日
D. 10个工作日
【单选题】
根据郑州市郊联社《授权业务奖惩管理暂行办法》，对季度内连续两个月排名后三名且授权通过率低于___的信用社（部）罚款2000元，并对内部副主任（副经理）罚款500元。
A. 98%
B. 98.5%
C. 99%
D. 100%
【单选题】
关于存款证明业务，下列说法中错误的是___。
A. 时点存款证明证明的存款余额是上一日日终账户的余额
B. 当天开立的账户可以当天开具时点存款证明
C. 目前系统只支持对公账户开立时点存款证明，不支持时段存款证明业务
D. 存款证明书不能用于挂失、质押，也不能代替存款凭证用于取款、兑付、转存等业务
【单选题】
关于挂账处理业务，下列说法中错误的是___。
A. 来账挂账时，柜员使用6002交易，处理方式选择入账，资金入客户账
B. 退汇来账挂账，只能入客户原汇出账号
C. 系统等原因导致的汇兑往帐失败，柜员先查询款项是否在3747的资金内部户里，然后通过6003交易发起汇兑
D. 柜员录入错误导致对方无法入账退汇，若为柜员原因造成的退汇，先通过“6002-挂账处理”交易将款项入3475的内部账，然后通过6007交易退汇重发或6003交易发起汇兑。
【单选题】
关于系统内代理汇兑，下列说法中错误的是___。
A. 系统内代理汇兑是录入、复核制
B. 8077交易进行录入，8078交易进行复核
C. 8077交易录入时不进行账务处理，8078交易复核时才进行相应账务处理
D. 8077/8078完成录入复核，客户资金就直接完成了清算，到收款人的账户上
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【单选题】
下列关于不同种类的中毒患者佩戴标志的表述，错误的是：___
A. 出现影响生命的损害，需要紧急处理的，佩戴红色标志
B. 伤害或中毒不严重，可随后处理或转运的，佩戴黄色标志
C. 未中毒、无伤害或轻微中毒，不需要处理或转运的，佩戴绿色标志
D. 无呼吸，甲床黑、无脉搏，重度昏迷的，佩戴红色标志
【单选题】
入境霍乱染疫航空器，卫生处理合格的，签发________。___
A. 运输工具检疫处理通知书
B. 运输工具检疫处理报告
C. 运输工具检疫处理证书
D. 运输工具检疫合格证明
【单选题】
国境卫生检疫机关依照_______规定的内容，对国境口岸交通工具实施卫生监督。___
A. 《动植物检疫法》
B. 《食品安全法》
C. 《传染病防治法》
D. 《国境卫生检疫法》
【单选题】
某候车室内采集空气中微生物，采样点距离地面高度______，距离墙壁不小于_______。___
A. 0.8-1米；0.5米
B. 0.8-1米；1米
C. 1.2-1.5米；0.5米
D. 1.2-1.5米；1米
【单选题】
在游泳池水卫生状况监测中，成人泳池面积≤1000㎡的布置_______采样点，成人泳池面积＞1000㎡的布置_______采样点。___
A. 1个；2个
B. 2个；3个
C. 2个；4个
D. 3个；4个
【单选题】
浸脚消毒池水的余氯含量应保持在 _______，需_______更换一次。___
A. 0.5-1.0mg/L；4小时
B. 0.5-1.0mg/L；6小时
C. 5-10mg/L；4小时
D. 5-10mg/L；6小时
【单选题】
机上微小气候监测中，考虑到机上人员大部分时间是坐在位置上的，监测点选点高度宜为______。___
A. 0.6-0.8m
B. 0.8-1.0m
C. 1.0-1.2m
D. 1.2-1.4m
【单选题】
下列关于航空器上机组餐食要求的表述，正确的是：___
A. 机长与其他机组成员餐食一样
B. 机长与其他机组成员餐食不一样
C. 机长餐食需分多次食用完毕
D. 所有机组成员的餐食需分多次食用完毕
【单选题】
入境航班上机组人员发现老鼠，应_______。___
A. 在航班抵达前，抓住老鼠，以免发生安全事故
B. 航班抵达后，立刻疏散乘客
C. 主动向入境地海关部门报告
D. 主动向起飞地海关部门报告
【单选题】
机上餐（用）具、餐车（箱）使用后应及时卸下飞机，送往_______清洗消毒。___
A. 航空公司食堂
B. 航空配餐生产企业
C. 签订餐具清洗协议的机场餐饮店面
D. 机场公司食堂
【单选题】
下列关于入出境航空器卫生监督的表述，错误的是：___
A. 入出境航空器卫生监督一般在飞机入境后和出境前实施
B. 一般来说对入境航班的卫生监督应在旅客下机后1小时进行
C. 卫生监督人员在实施监督之前应事先掌握航班动态信息，做好相关准备工作
D. 卫生监督人员在对航空器实施监督时有权查阅相关资料、进行现场检查、开展检测等
【单选题】
下列关于入出境航空器用水的表述，正确的是：___
A. 航空器用水必须来自市政管网
B. 航空器上盥洗室用水不提供给旅客饮用，因此不需要符合国家标准
C. 航空器负责人对机上用水安全不负有任何责任
D. 航空器供水系统的设计应能防止交叉污染
