【填空题】
1162、农村商业银行在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支行报告以下可疑行为___ A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的 B、"对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的" C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的 D、"采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的"
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答案
A,B,C,D
解析
暂无解析
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【填空题】
通过___等查验方式，可识别、核对客户及其代理人真实身份，杜绝不法分子使用假名或冒用他人身份开立账户， A、联网核查身份证件 B、人员问询 C、客户回访 D、公用事业账单验证 E、网络信息查验
【填空题】
1165、农村商业银行应当登记客户受益所有人的___ A、姓名 B、地址 C、联系方式 D、身份证件或者身份证明文件的种类 E、身份证件或者身份证明文件的号码 F、身份证件或者身份证明文件的有效期限
【填空题】
1166、农村商业银行在充分评估下述非自然人客户风险状况基础上，可以将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人___ A、外国政府驻华使领馆及办事处等机构及组织 B、个体工商户 C、个人独资企业 D、经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织
【填空题】
1168、如果自然人存在以下情形，可判定该自然人可通过人事、财务等方式对公司进行控制。___ A、直接或者间接决定董事会多数成员的任免 B、决定公司重大经营、管理决策的制定或者执行 C、决定公司的财务决算、人事任免、投融资、担保、兼并重组 D、长期实际支配使用公司重大资产或者巨额资金
【填空题】
1230、根据《反洗钱法》的规定，金融机构有下列哪些情形的，反洗钱行政主管部门可以进行罚款___ A、 未按规定履行客户身份识别义务的 B、 未按规定保存客户身份资料和交易记录的 C、违反保密规定，泄漏有关信息的 D、 未按规定对职工进行反洗钱培训的
【填空题】
1231、下列说法正确的是：___ A、 金融机构及其工作人员应当认真履行反洗钱义务，审慎地识别可疑交易，不得因为反洗钱而得罪贵宾客户，影响竞争; B、 金融机构及其工作人员应当保守反洗钱工作秘密，不得违反规定将有关反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员; C、金融机构不得为客户开立匿名账户、假名账户、联名账户，不得为身份不明确的客户提供存款、结算等服务; D、 对不出示本人身份证件或者不使用本人身份证件上的姓名的，金融机构不得为其开立存款账户
【填空题】
1232、下列说法不正确的是___ A、 客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成 B、 客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始 C、客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定 D、 客户身份识别是一个持续的过程
【填空题】
1233、以下交易中属于可免报告的大额交易的是___ A、 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 B、 交易一方为慈善团体的 C、金融机构同业拆借 D、 商业银行发起利息支付
【填空题】
1234、下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：___ A、 同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录 B、 同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存 C、如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束 D、 法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定
【填空题】
1235、下列属于反洗钱法律和规章对金融机构反洗钱内控制度有效实施要求的是___ A、 反洗钱工作应纳入内部审计范畴 B、 反洗钱工作应实行条线管理 C、反洗钱措施应能有效发现、识别和报告可疑交易 D、 反洗钱内控制度应满足金融监管机构对金融机构内控制度的原则要求
【填空题】
1236、下列哪些反洗钱义务，金融机构必须履行___ A、 专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作 B、 设立专门的反洗钱岗位 C、设立反洗钱专门机构 D、 明确专人负责大额交易和可疑交易报告
【填空题】
1237、以下发生的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报送反洗钱监测中心的是___ A、 定期存款到期后，不直接提取或划转，而是本金或者本金加全部或部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一帐户 B、 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换 C、金融机构内部调拨资金 D、 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易 E、 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易
【填空题】
1239、对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？___ A、 客户身份资料 B、 客户交易信息 C、报告可疑交易的有关反洗钱工作信息 D、 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
【填空题】
1240、《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是___ A、 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整 B、 应当符合保密和安全的有关规定 C、保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程 D、 应当符合法律规定的期限要求
【填空题】
1241、识别客户身份时，具体操作包括___ A、 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 B、 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 C、登记客户身份基本信息 D、 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
【填空题】
1242、金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施___。 A、 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单 B、 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单 C、联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单 D、 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
【填空题】
1243、下面关于临时冻结措施的叙述正确的有:___ A、侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。B、侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施。 C、临时冻结不得超过24小时。 D、 临时冻结不得超过48小时。
【填空题】
1244、下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有:___ A、 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权。 B、 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合。 C、反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。 D、 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查。
【填空题】
1245、 以下属于区域性反洗钱国际组织的是___ A、 亚太反洗钱组织 B、 欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会 C、欧亚反洗钱与反恐怖融资组织 D、 西非政府间反洗钱工作组
【填空题】
1246、从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次___ A、 立法机关制定的专门反洗钱法律 B、 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规 C、由相关协会出台的相关规定和办法 D、 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
【填空题】
1249、客户洗钱风险分类管理目标有___ A、 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度 B、 对所有客户采取不变的识别程序 C、提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险 D、 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
【填空题】
1250、中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责___ A、 组织协调全国的反洗钱工作 B、 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章 C、监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况 D、 在职责范围内调查可疑交易活动
【填空题】
1252、 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类___ A、 地域、行业 B、 身份、国籍 C、交易目的 D、 交易特征
【填空题】
1255、实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料___ A、 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料 B、 交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证 C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料 D、 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
【填空题】
1256、下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是___ A、 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 B、 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 C、未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 D、 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
【填空题】
1257、金融机构及其工作人员发现其他交易的___等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 A、 金额 B、 频率 C、流向 D、 性质
【填空题】
1258、下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：___ A、 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 B、 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D、 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
【填空题】
1260、 金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的___及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 A、 职业道德 B、 资质 C、经验 D、 专业素质
【填空题】
1261、金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解___以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 A、 反洗钱监管政策 B、 反洗钱内控要求 C、反洗钱新方法 D、 反洗钱新技术
【填空题】
1262、 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：___ A、 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务 B、 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计 C、金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制 D、 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【填空题】
1263、金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业[含职业]风险进行评估：___ A、 公认具有较高风险的行业[职业] B、 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。 C、行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。 D、 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
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【简答题】
根据年检规程，动态调试作业中，如何进行紧急牵引实验？（摘自年检规程）
答：打下任意车一个I/O模块（41-F101）开关，将紧急牵引（=22-S101）开关置合位，列车应能以紧急牵引模式运行。
【简答题】
在年检作业中，如何检查高速断路器？（摘自年检规程）
答：（1）检查高速断路器无损坏、无污垢；
（2）底座螺栓防松线清晰无错位；
（3）高速断路器灭弧罩安装紧固螺栓防松线清晰无错位；
（4）辅助触点端盖内六角紧固螺栓防松线清晰无错位；
（5）高速断路器进、出线排紧固螺栓齐全，防松线清晰无错位。
【简答题】
在年检作业中，如何检查接触器(KM1、KM2)状态？（摘自年检规程）
答：（1）拆下灭弧罩，灭弧罩应无机械损坏或金属粉尘，否则更换或清除；
（2）接触器主触头外观良好、动作灵活、安装紧固。
【简答题】
在年检作业中，如何检查牵引电机？（摘自年检规程）
答：（1）检查进气口和排气口，进、出风滤网紧固螺栓防松线清晰无错位；滤网无堵塞。
（2）检查牵引电机悬挂及电缆、电源盒状态，电机悬挂件防松线清晰无错位；电机机座无裂纹；电缆、电源盒外观无破损、放电烧痕，三相电缆固定螺栓无松动。
（3）检查温度传感器和速度传感器，速度传感器和温度传感器安装稳固，传感器线缆外观无破损、断裂现象。
（4）吹扫进气滤网和出气滤网，用压缩空气清洁进、出气滤网和联轴节。
（5）重新润滑轴承，用壳牌能得力（Shell RETINAX）LX2抗摩擦轴承润滑脂重新润滑深沟球轴承（约 19 g）、圆柱滚子轴承（约 16 g）。
【简答题】
怎样更换齿轮箱油？（摘自维修手册）
答：1、钳去注油螺塞放油螺塞的防松镀锌钢丝;
2、排油前用抹布清洁齿轮箱排油孔及注油孔的周边,要求无积尘 ;
3、排油应在列车回库30分钟后进行,如果油温还较高,要注意安全防止烫伤。 确认齿轮箱废油已全部排出(以不连续滴油为标准 )
4、着重检查注油螺塞、放油螺塞上是否有较大铁片或金属颗粒吸附,如有则需对齿轮箱做进一步检查。注油螺塞、放油螺塞及组合密封垫圈安装前应清理干净;
5、注油螺塞的拧紧力扭为80N· m,放油螺塞的拧紧力扭为70N·m;
6、加注新齿轮箱油后,齿轮箱油位处于油标中刻度线和上刻度线之间(约 3L)。 对注油螺塞、放油螺塞做好防松标识
【简答题】
简述客室控制机柜上电后的状态（摘自维修手册）
答：（1）Power模块DC110V和DC24V指示灯点亮
（2）客室主控DC24V指示灯点亮
（3）差分模块Power指示灯常亮
（4）影视播放模块POW指示灯常亮
（5）功放模块POWER指示灯常亮
【简答题】
简述司机室广播主机上电后的状态。（摘自维修手册）
答：（1）Power模块DC110V和DC24V指示灯点亮；
（2）PA主控模块Power指示灯常亮；
（3）MVB模块POW指示灯常亮。
（4）录音模块POWER指示灯常亮。
【简答题】
简述年检中人工广播功能检测的具体操作要求。（摘自维修手册）
答：（1）按下主司机室控制台广播控制盒面板上的<人工广播>按钮，按钮上方的LED变亮，人工广播功能被激活。
（2）按下麦克风上的PTT按钮，进行人工语音广播，确认各客室均有相应的广播。
（3）松开麦克风上的PTT按钮，<人工广播>绿色显示保持为挂起状态，30秒保持会自动挂断。
（4）按下绿色显示人工广播按钮，熄灭为挂断。
【简答题】
简述年检中紧急对讲功能检测的具体操作要求。（摘自维修手册）
答：（1）逐个按下客室内紧急报警器，检查下按时有无卡滞；
（2）观察HMI上显示位置正常；
（3）报警声音响起，按下广播控制盒面板上的<乘客对讲>按钮，对讲功能正常。
【简答题】
简述辅逆箱中电容器充放电单元的组成和功能。（摘自维修手册）
答：电容器充放电单元由接触器(KM1、KM2)及充放电电阻(R1)、固定放电电阻(R4)等组成，用于主电路支撑电容器（ C）的充、放电
【简答题】
请简述DCU初始化过程？（摘自维修手册）
答：（1）DCU上电后，SMC通过握手检查DCU内部CPU插件之间通信状态，通信状态正常，则进入下一步初始化过程，否则处于等待握手状态；
（2）SMC首先不允许合主断，发充电接触器和短接接触器断开命令，使外部接触器处于断开的安全状态；
（3）对电机信号发故障清除命令，通过脉冲转换插件对IGBT模块发出故障清除命令；
（4）故障清除命令执行完成后，系统初始化完成。
【简答题】
在什么情况下，SMC过压斩波允许有效？（摘自维修手册）
答：（1）列车非零速
（2）无制动电阻超温故障（包括风压故障和风扇继电器断开）
（3）短接接触器状态反馈为闭合已达0.5s
（4）无快速放电命令
【简答题】
当那些条件同时满足时，TCMS通过DXM输出“扩展供电”指令（高电平有效）：（摘自维修手册）
答：检测到一台SIV通信故障、380V输出不正常或者SIV的KMA继电器未闭合 ；向空调发送减载指令 ；如果在15S内接收不到空调完成减载的反馈，再将空调设置为通风模式（空调在与网络通信中断的情况下，必须保证不得处于全载工况） ；当空调处于半载或者通风工况下， TCMS通过DXM输出“扩展供电”指令（高电平有效）SIV恢复正常工作后，TCMS立即撤销“扩展供电”指令，5S后再撤销“空调减载”指令TCMS发出“扩展供电”指令后1秒内收不到“扩展供电反馈”信号，TCMS报“扩展供电接触器故障”。
【简答题】
请阐述高速断路器以及隔离开关的功能。（摘自维修手册）
答：高速断路器的功能：当在电路中出现严重的干扰情况时，比如过流、牵引逆变器故障或短路等，高速断路器能安全断开牵引设备与接触电网的连接，以此来保护牵引逆变器等设备。
隔离开关的功能：一个是用于车间电源转换，另一个则是高速断路器前的隔离接地。
【单选题】
长沙地铁1号线风源系统中的油过滤器是一种纸质过滤器，其功能是去除油中杂质，如金属微粒、油之劣化物等，过滤精度在___之间。（摘自维修手册）
A. 5-10µm
B. 10-15µm
C. 15-20µm
D. 20-25µm
【单选题】
长沙地铁1号线风源系统中的空气过滤器（A101）中空滤芯为干式纸质过滤器，它对空气进行精细过滤，过滤精度为___，保证吸入的空气干净、无尘埃。（摘自维修手册）
A. 5µm
B. 10µm
C. 15µm
D. 20µm
【单选题】
车载数字电视机顶盒输出___给影视编码模块，然后将模拟信号转换为数字信号发送到PIS以太网络上。（摘自维修手册）
A. 2路音频1路视频
B. 1路音频2路视频
C. 1路音频1路视频
D. 2路音频2路视频
【单选题】
HMI软件界面上应当避免将起点站和终点站选择为相同站点，但是一旦发生，PIS系统会___。（摘自维修手册）
A. 无法选站
B. 不予理会
C. 在HMI显示相应站点故障
D. 无法报站
【单选题】
列车再生制动工况下，对能量消耗描述不正确的是___。（摘自车辆检修工教材）
A. 再生制动是将列车的动能转化为热能
B. 动能转化为电能主要通过制动电阻实现
C. 能量通过牵引逆变器、高速断路器、受电弓反馈回电网
D. 能量无法反馈回电网时，系统会自动转化为电阻制动状态，系统能量会通过制动电阻消耗掉
【单选题】
在长沙地铁1号线列车的司机控制器的牵引制动信号是通过___转换而来的。（摘自维修手册）
A. 电阻分压网络
B. 滑动变阻器
C. 电容分压网络
D. 滑动变阻器加电阻分压组合电路
【单选题】
列车电阻制动工况下，对能量消耗描述正确的是___。（摘自维修手册）
A. 电阻制动首先是将列车的动能转化为电能
B. 能量最终是以电能的形式储存起来
C. 能量消耗的载体是牵引电机
D. 只有能量在制动电阻上无法消耗时才会反馈回电网
【单选题】
IGBT___之间只要施加正向电压且大于开启电压，IGBT就可以导通；只要施加反向电压IGBT就可以关断。 （摘自车辆检修工教材）
A. 栅极与漏极
B. 栅极与源极
C. 源极与漏极
D. 均不对
【单选题】
关于主电路系统电流流向说法正确的是___。（摘自车辆检修工教材）
A. 受电弓、高速断路器、牵引箱、牵引电机、接地装置、轮对、钢轨、变电所
B. 受电弓、浪涌吸收器、高速断路器、牵引箱、牵引电机、接地装置、轮对、钢轨、变电所
C. 受电弓、高速断路器、牵引电机、接地装置、轮对、钢轨、变电所
D. 受电弓、牵引箱、高速断路器、牵引电机、接地装置、轮对、钢轨、变电所
【单选题】
长沙地铁1号线车辆使用的空气干燥器是___（摘自维修手册）
A. 双塔式，干燥剂可以再生；
B. 双塔式，干燥剂不能再生
C. 单塔式，干燥剂可以再生
D. 单塔式，干燥剂不能再生
