【填空题】
1251、 针对金融机构建立健全反洗钱内部控制制度的情况,___负有反洗钱监督检查职责。 A、 中国人民银行 B、 银监会 C、证监会 D、 保监会
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答案
ABCD
解析
暂无解析
相关试题
【填空题】
1252、 银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类___ A、 地域、行业 B、 身份、国籍 C、交易目的 D、 交易特征
【填空题】
1253、 银行客户洗钱风险分类管理是一项系统性的工作,必须有___的支持 A、 管理制度和工作制度 B、 分类参数体系 C、评估计量体系 D、 系统控制体系
【填空题】
1254、 接收境外汇入款的银行机构,发现___缺失的,应要求境外机构补充。 A、 汇款人姓名或者名称 B、 汇款人账号 C、汇款人身份证 D、 汇款人住所
【填空题】
1255、实施现场调查时,调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料___ A、 账户信息,包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料 B、 交易记录,包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证 C、其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料 D、 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
【填空题】
1256、下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是___ A、 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。 B、 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。 C、未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。 D、 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
【填空题】
1257、金融机构及其工作人员发现其他交易的___等有异常情形,经分析认为涉嫌洗钱的,应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 A、 金额 B、 频率 C、流向 D、 性质
【填空题】
1258、下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有:___ A、 客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。 B、 客户交易信息,自交易记账当年计起至少保存五年。 C、金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。 D、 在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。
【填空题】
1259、 金融机构应科学评估___等风险的关联性,确保各项风险管理政策协调一致。 A、 洗钱风险 B、 恐怖融资风险 C、市场风险 D、 操作风险
【填空题】
1260、 金融机构聘用人员时,应对聘用对象提出必要的___及其他个人素质标准要求,看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 A、 职业道德 B、 资质 C、经验 D、 专业素质
【填空题】
1261、金融机构应建立反洗钱培训长效机制,确保各类金融从业人员及时了解___以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 A、 反洗钱监管政策 B、 反洗钱内控要求 C、反洗钱新方法 D、 反洗钱新技术
【填空题】
1262、 以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求:___ A、 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务 B、 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计 C、金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性,完善内部管理制约机制 D、 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【填空题】
1263、金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性,合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求,酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性,金融机构可从以下角度对行业[含职业]风险进行评估:___ A、 公认具有较高风险的行业[职业] B、 与特定洗钱风险的关联度。例如,客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。 C、行业现金密集程度。例如,客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。 D、 非自然人客户的股权或控制权结构。例如,个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【填空题】
1264、关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法,以下说法正确的是:___ A、 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值,各项权重均大于0,总和等于100。 B、对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项,赋值相应越高。 C、对于经评估后决定不采纳的风险子项,金融机构无需赋值。 D、每个金融机构需结合自身情况,合理确定个性化的权重赋值。
【填空题】
1265、义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标,采取定量和定性相结合的方法,对非自然人客户的___等情况进行综合判断。 A、 股权、控制权结构 B、财务决策 C、人事任免 D、经营管理
【填空题】
1266、 根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求,义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是:___ A、 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程,作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容,并在实施过程中不断完善 B、根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准 C、在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工3作 D、加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
【填空题】
1267、义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围,对违规行为严格追究___的相应责任。 A、 负责人 B、高级管理层 C、反洗钱主管部门 D、具体经办人员
【填空题】
1268、 金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施:___ A、 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产 B、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的 C、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益 D、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间,因受偿债权收取的款项
【填空题】
1269、 中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时,对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数,进行百分换算,得出每家机构的年度考核结果;分___类排列名次,确定金融机构考评等级。 A、 银行 B、证券 C、保险 D、其他
【简答题】
房门高
【简答题】
房门宽
【简答题】
门标准尺寸
【简答题】
踢脚线
【简答题】
墙裙
【简答题】
挂镜线
【简答题】
餐桌高
【简答题】
椅子高
【简答题】
【简答题】
衣橱
【简答题】
衣柜
【简答题】
单人床
【简答题】
双人床
【简答题】
圆床
【简答题】
书架
【简答题】
浴缸
【简答题】
坐便
【简答题】
冲洗器
【简答题】
盥洗盆
【简答题】
淋浴器
【简答题】
化妆台
【简答题】
楼梯扶手高
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【单选题】
浮动床水垫层过高可导致床层在成床或落床时发生___现象。
A. 压实;
B. 过快;
C. 过慢;
D. 乱层。
【单选题】
混床出水电导不能超过___。
A. 0.1μs/cm;
B. 0.15μs/cm;
C. 0.20μs/cm;
D. 0.30μs/cm。
【单选题】
某水溶液中氯化钠的物质的量是___。
A. 0.5mol;
B. 0.5g;
C. 0.5%;
D. 0.5ml。
【单选题】
化学水装置的安全阀形式为___。
A. 重锤式安全阀;
B. 杠杆重锤式安全阀;
C. 弹簧式安全阀;
D. 脉冲式安全阀。
【单选题】
鼓风式除碳器内风的方向与水流方向___。
A. 相同;
B. 相反;
C. 发生周期性变化;
D. 很难判断。
【单选题】
离子交换器运行中,从阴离子交换剂置换下来的是___。
A. 氢离子;
B. 氢氧根离子;
C. 氯离子;
D. 硫酸根离子。
【单选题】
压力表的量程最好选为容器工作压力的___倍。
A. 1.05;
B. 1.1;
C. 1.5;
D. 2。
【单选题】
树脂201×7中的“7”是指树脂的___。
A. 密度;
B. 聚合度;
C. 交联度;
D. 粒度。
【单选题】
混床的中间配水装置位于___。
A. 混床罐体的中间;
B. 分层后阳离子交换树脂侧;
C. 分层后阴离子交换树脂侧;
D. 分层后阴阳离子交换树脂交界处。
【单选题】
古雷项目化学水处理站浮动床属于___。
A. 逆流再生床;
B. 顺流再生床;
C. 串联再生床;
D. 体外再生。
【单选题】
阴离子交换树脂受污染后,出现一些特征,下面叙述错误的是___。
A. 树脂的交换容量下降;
B. 树脂的颜色变深;
C. 再生后正洗时间延长;
D. 出水显酸性。
【单选题】
1泵和2泵投入“连锁”,一般指___。
A. 1(2)泵故障后,2(1)泵自动投入运行;
B. 1(2)泵故障与否,2(1)泵都能自动投入运行;
C. 12如投入运行必须同时投入,否则无法启动;
D. 1泵投入与否,与2投入运行无关。
【单选题】
离子交换处于离子交换带的移动阶段中,树脂层形成的三层中不存在___。
A. 再生层;
B. 失效层;
C. 工作层;
D. 保护层。
【单选题】
阳离子交换树脂在使用中受活性氯污染后___。
A. 颜色变浅体积增大;
B. 颜色变深体积增大;
C. 颜色砂变体积增大;
D. 无较大变化。
【单选题】
树脂在运行中流失的主要原因是___。
A. 小反洗流量不大;
B. 反洗操作不当;
C. 中排网套破裂;
D. 运行流速过高。
【单选题】
除去水中离子的态杂质,目前采用最普遍的方法是___。
A. 蒸馏法;
B. 电渗析法;
C. 离子交换法;
D. 膜法。
【单选题】
除碳器中的填料在运行中的作用是___。
A. 增加水与空气的接触面积;
B. 吸附水中的CO2;
C. 去除水中的离子;
D. 参与反应。
【单选题】
天然水中杂质按___可分为悬浮物、胶体物和溶解物三大类。
A. 颗粒大小;
B. 存在状态;
C. 水质标准;
D. 溶解特性。
【单选题】
关于树脂性能,正确的是___。
A. 大孔型普遍比凝胶型交换容量高;
B. 弱酸树脂与H+结合不易离解,因此易再生;
C. 大孔型普遍比凝胶型抗有机物污染性能差;
D. 弱酸树脂与OH-结合不易离解,因此易再生。
【单选题】
强碱性阴树脂在稀溶液中对于下列几种阴离子的交换顺序是___。
A. OH->Cl->SO42->HSiO3-;
B. SO42->Cl->OH->HSiO3-;
C. HSiO3->Cl->SO42->OH-;
D. Cl->SO42->OH->HSiO3-。
【单选题】
阳离子交换树脂可除去水中___离子。
A. NO3-;
B. SO42-;
C. Clˉ;
D. Ca2+。
【单选题】
水的碳酸盐硬度就是___硬度。
A. 全硬度;
B. 暂时硬度;
C. 永久硬度;
D. 以上都不是。
【单选题】
逆流再生过程中,压实层树脂在压实情况下,厚度一般维持在中间排水管上___mm范围内。
A. 0-50;
B. 150-200;
C. 250-350;
D. 100。
【单选题】
设备管理制度要求,润滑管理应做到“五定”,“三级过滤”。其中“三级过滤”中的第二级过滤是指___。
A. 从储油罐到领油大桶 ;
B. 从储油罐到岗位储油桶;
C. 从领油大桶到岗位储油桶 ;
D. 从岗位储油桶到油壶。
【单选题】
离子交换法除盐除去的盐类为___。
A. 水中溶解性盐类;
B. 水中悬浮物;
C. 胶体;
D. 大颗粒物质。
【单选题】
下列设备中,树脂需移至体外进行反洗的设备是___。
A. 顺流再生固定床;
B. 逆流再生固定床;
C. 浮动床;
D. 双流床。
【单选题】
浮动床倒U型排水管顶端高度与床内树脂层表面高度相比,应该___。
A. 稍高一点;
B. 保持同一水平;
C. 稍低一点;
D. 高出200mm。。
【单选题】
混床一般有上、中、下三个视镜,下部视镜的作用是___。
A. 再生时,观看阴阳树脂反洗分层的效果;
B. 运行时,观看树脂高度的;
C. 反洗时,观看树脂高度的
D. 再生时,观看进酸碱情况的;
【单选题】
泵体出入口、管线、填料环漏水过大时,应___。
A. 保持运行状态,有机会大修时再停下;
B. 先启动备用泵,再停止故障泵;
C. 通知钳工来修;
D. 通知电工断电。
【单选题】
浮动床在运行中需要停止时,利用重力落床,操作顺序为___。
A. 关入口门,开出口门;
B. 关入口门,开排水门;
C. 关出入口门,开排水门;
D. 关出入口门。
【单选题】
从事酸碱作业时,作业人员需戴___手套。
A. 布;
B. 皮;
C. 耐酸碱各种橡胶;
D. 塑料。
【单选题】
离子交换器工作时树脂产生污堵的主要原因是___。
A. 树脂再生不彻底;
B. 数脂碎裂;
C. 进水浑浊;
D. 树脂粒径大。
【单选题】
永久硬度是指由钙镁的___所引起的。
A. 碳酸盐;
B. 硝酸盐;
C. 硫酸盐;
D. 碳酸氢盐。
【单选题】
电导率反映水中___的多少,是水的纯净程度的一个重要指标。
A. 悬浮物;
B. 有机物;
C. 含盐量;
D. 杂志。
【单选题】
原水预处理所用的混凝剂是___。
A. 聚合铝;
B. 石灰石;
C. 硫酸铁;
D. 硫酸铝。
【单选题】
能有效去除水中硅化合物的是___。
A. 强酸性阳树脂;
B. 强碱性阴树脂;
C. 弱酸性阳树脂;
D. 弱减性阴树脂。
【单选题】
离子交换器中排装置采用的一般材质为___。
A. 碳钢
B. 不锈钢
C. 硬聚氯乙烯
D. 碳钢衬胶
【单选题】
易受到有机物污染的树脂是___。
A. 强酸性树脂;
B. 弱酸性树脂;
C. 强碱性树脂;
D. 弱碱性树脂。
【单选题】
影响混凝处理效果的因素有水温水的pH值水中的杂质接触介质和___。
A. 杂质颗粒的大小;
B. 加药量;
C. 水量大小;
D. 杂质颗粒形状。
【单选题】
凝结水经精处理除盐后水的质量控制指标为___。
A. 硬度、氢电导率、钠、二氧化硅、溶解氧;
B. 氢电导率、二氧化硅、钠、铁、铜;
C. 氢电导率、钠、二氧化硅、pH、铁;
D. 氢电导率、二氧化硅。