【多选题】
对于下列哪些资料和信息,金融机构及其工作人员应予以保密,不得违反规定向客户和其他人员提供?___
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
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答案
ABCD
解析
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相关试题
【多选题】
《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是___
A. 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B. 应当符合保密和安全的有关规定
C. 保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果,保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D. 应当符合法律规定的期限要求
【多选题】
识别客户身份时,具体操作包括___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
【多选题】
反洗钱培训内容包括但不限于以下哪些内容___
A. 基础知识培训
B. 法律法规培训
C. 业务操作
D. 其他相关知识的培训
【多选题】
反洗钱信息保密等级按照《中华人民共和国保守国家秘密法》分为___三级
A. 绝密
B. 机密
C. 秘密
D. 保密
【多选题】
风险评级结果分为___
A. 高风险
B. 较高风险
C. 一般风险
D. 较低风险
E. 低风险
【多选题】
下列属于审核岗职责的是___
A. 二次交易补录审核
B. 大额案例报送审核
C. 可疑案例审核
D. 风险评级审核
【多选题】
大额交易报告范围有___
A. 单笔或者当日累计人民币交易5万元以上(含5万元)或者外币交易等值1万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上(含200万元)、外币等值20万美元以上(含20万美元)的款项划转
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上(含50万元)、外币等值10万美元以上(含10万美元)的境内款项划转
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转
【多选题】
银行业金融机构人民币收付柜台服务三原则___
A. 不对外支付残缺污损人民币
B. 积极提供券别调剂服务
C. 主动进行残缺污损人民币兑换和纪念币兑换服务
D. 被动进行残缺污损人民币兑换和纪念币兑换服务
【多选题】
银行业金融机构柜员办理人民币收付业务十六字要领___
A. 边收边付
B. 过机清点
C. 合理调剂
D. 整理挑剔
E. 合规收兑
【多选题】
符合残缺污损人民币兑换标准的有___
A. 能辨别面额,票面剩余四分之三(含四分之三)以上,其图案、文字能按原样连接的残缺、污损人民币,银行业金融机构应向持有人按原面额全额兑换。
B. 能辨别面额,票面剩余二分之一(含二分之一)至四分之三以下,其图案、文字能按原样连接的残损、污损人民币,银行业金融机构应向持有人按原面额的一半兑换。
C. 纸币呈正十字形缺少四分之一的,按原面额的全额兑换。
D. 兑换额不足一分的,不予兑换;5分按半额兑换的,兑付二分。
【多选题】
2019年版第五套人民币,采用“光彩光变面额数字”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币,采用“光变镂空开窗安全线”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币,采用“胶印对印图案”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币,采用“水印”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
2019年版第五套人民币,采用“雕刻凹版印刷”防伪特征的有___
A. 50元
B. 20元
C. 10元
D. 1元
【多选题】
金燕IC卡整个生命周期中包括哪些账户?___
A. 借记卡主账户
B. 电子现金账户
C. 补登账户
D. 待清算账户
【多选题】
特约商户下列事项发生变更时,要通过签约信用社向收单联社提出变更申请,并填写《特约商户资料变更申请书》:___
A. 法定代表人(负责人)
B. 商户地址、费率
C. 绑定电话
D. 绑定帐户户名和帐号
【多选题】
金燕自助通可为商户提供___等功能
A. 退货
B. 查询余额
C. 消费
D. 转账结算
【多选题】
自助设备加钞时的“三双”制度是?___
A. 双人点钞
B. 双人开箱
C. 双人复核
D. 双人装钞
【多选题】
金燕IC卡按通讯方式分为___。
A. 接触式IC卡
B. 非接触式IC卡
C. 双界面IC卡
D. 芯片卡
【多选题】
河南省农村信用社新版手机银行最新版本具有的功能有?___
A. 手机号转账
B. 贷款还款
C. 购买理财
D. 批量转账
E. 预约转账
【多选题】
金燕借记卡可以提供的服务包括___
A. 支付宝卡通
B. 银联在线
C. 有卡自助消费
D. 境外消费限额管理
【多选题】
支付类业务中,哪项业务客户可以不提供注册手机号码___
A. 金燕卡有卡自助消费
B. 金燕卡无卡自助消费
C. 金燕卡代收
D. 金燕卡代付
【多选题】
金燕卡有卡支付类业务是指金燕卡客户持金燕卡通过特定的银联自助受理终端(家庭、便民服务支付点等),自助刷(插)卡,输入密码、金额,完成交易款项支付的业务。适用于缴___、()、()等业务领域。( )
A. 缴纳公共费用
B. 自助转账
C. 自助购票
D. 自助取现
【多选题】
金燕IC卡按介质类型分为___卡
A. 纯芯片卡
B. 芯片磁条复合卡
C. 接触式卡
D. 非接触式卡
【多选题】
特约商户包括___和( )。( )
A. 实体特约商户
B. 封顶商户
C. 互联网特约商户
D. 非封顶商户
【多选题】
除___等有预授权需求的商户外,关闭终端设备的预授权功能。
A. 宾馆
B. 餐厅
C. 酒店
D. 物流
【多选题】
以下哪个业务在柜面可以进行操作?___
A. 代扣水费
B. 代缴有线电视费
C. 代缴移动话费
D. ETC储值卡充值
【多选题】
A岗操作员主要负责___
A. 自助设备的日常运行管理
B. 财务核对及差错处理
C. 解决自助设备故障
D. 编制自助设备报表
【多选题】
B岗操作员主要负责___
A. 自助设备现金收付、清点、领缴、装取、等级簿填写
B. 自助设备保险和钞箱钥匙保管
C. 保管上箱体的钥匙和保险柜密码
D. 处理自助设备吞没卡
【多选题】
以下描述正确的是___
A. A B岗操作员调阅录像时,必须经网点负责人批准,在网点负责人陪同下进行调阅。
B. 其他部门调阅录像时,必须经县级行社安保部门批准并在安保部门陪同下调阅。
C. 司法机关调阅录像时,经网点负责人批准后,可在网点负责人的陪同下调阅。
D. 县级行社应根据实际情况指定监控系统调阅登记簿,详细记录调阅事由、调阅人、调阅时间等,并由相关人员签字确认。
【多选题】
自助设备用钞质量要求___
A. 自助设备备付现钞必须是无破损、无断裂、无透明纸粘粘、无褶皱及卷角等7成新的人民币
B. 禁止使用原封新钞
C. 禁止使用潮湿的现钞
D. 自助设备备付现钞在装机前,须在视频监控下经有识别假币功能的点钞机及人工反假、过数
【多选题】
同号换卡业务中涉及的空白卡要严格落实___管理制度。
A. 双人押运
B. 双人保管
C. 专人保管
D. 出入库登记
【多选题】
同号换卡业务支持___
A. 正常换卡损坏换卡
B. 挂失换卡
C. 以折换卡
【多选题】
在对客户信息管理时,识别客户的要素包括哪些内容___
A. 客户名称
B. 证件类型
C. 证件号码
D. 联系电话
【多选题】
下列交易码的功能描述中,正确的是___
A. 0123用于客户信息维护,常见于维护单位法定代表人或负责人信息及客户名称;
B. 0131交易用于客户证件信息(证件类型、证件号码、客户名称)的修改;
C. 1132交易用于账户信息维护,包括基本信息维护、核准信息维护等;
D. 0123可用于增加机构客户除开户主证件外的客户基础信息。
【多选题】
关于【0104个人客户开户信息维护】交易,以下维护事项说法正确的是___
A. 联网核查
B. 电话号码
C. 证件失效日期
D. 单位信息、家庭信息等
【多选题】
关于【7217柜员尾箱卡管理】的处理方式,以下说法正确的是___
A. 作废是针对柜员尾箱中丢失的卡进行处理;
B. 待销毁是针对柜员尾箱中丢失的卡进行处理;
C. 处理方式为作废时,需提供上级部门审批资料;
D. 处理方式为待销毁时,不需提供上级部门审批资料。
【多选题】
关于【7107凭证行内使用】交易的相关规定,以下说法正确的是___
A. 转待销毁处理:县级行社统一更换凭证样式和凭证内容,或者柜员发现领取的重要空白凭证有印刷问题的,将凭证转入待销毁后,可按规定上报上级部门批准后将待销毁凭证销毁;
B. 转使用处理:由于特殊原因凭证不能销号,可以通过7107凭证行内使用交易进行维护,该凭证号码可以更新为使用状态;
C. 转作废处理:由于柜员操作错误或其他原因,凭证不能正常使用的,可由柜员手工维护为作废进行处理;
D. 转遗失处理:柜员碰库时发现尾箱中凭证丢失,应由机构主管上报县级行社清算中心或财务部门,经批准后转为遗失状态。
【多选题】
【1129协定存款设置】交易适用的账户类型有___
A. 基本户
B. 一般户
C. 临时户
D. 专用户
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【判断题】
重联时,禁止‘后’‘前’升弓模式”,即前组动车组6号车的受电弓与后组动车组4号车的受电弓不能同时升起
A. 对
B. 错
【判断题】
处理主变压器三次侧接地故障时,断开相应单元的辅助电源装置控制NFB(APUCN),会造成相应动力单元的空调自动减半
A. 对
B. 错
【判断题】
当出现制动不足故障时,列车自动施行紧急制动作用
A. 对
B. 错
【判断题】
主空气压缩机电机的电源为三相AC400V
A. 对
B. 错
【判断题】
客室用电加热器的电源为非稳定的AC100V
A. 对
B. 错
【判断题】
辅助空压机装置是用于控制受电弓上升、VCB的开关和EGS开闭
A. 对
B. 错
【判断题】
再生电制动力的大小是随列车减速度大小成正比的
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组闭合BKK扩展供电时,无需用电设备功率降载,都可正常功率工作
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组闭合BKK扩展供电时,空调会自动减半
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组在供电状态,两侧驾驶台的制动控制手柄都未开锁时,两端都显示红色标志灯
A. 对
B. 错
【判断题】
检修CRH2C型动车组受电弓时如只需更换1条滑板时,注意新旧滑板的高度差不应超过1 mm,否则应同时更换前后滑板
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组受电弓为保证输出压力稳定,溢流孔和主排气孔始终有压缩空气间歇性排出,属正常现象
A. 对
B. 错
【判断题】
冰雪天气动车组接触网导线结冰受电弓取流不畅时,限速160km/h及以下
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组线号800~899代表AC220V系统
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组在速度110km/h以下、操作耐雪制动开关并操作司机制动控制器手柄可以进行耐雪制动
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组二级检修质量标准中:在绝缘测试中,主回路501C~大地间≥0.2MΩ(使用500V兆欧表)
A. 对
B. 错
【判断题】
电动空气压缩机更换润滑油时,压缩机停止后,约30分钟以后才可打开排油口,以防止润滑油温度过高导致烫伤
A. 对
B. 错
【判断题】
卫生间内设有紧急按钮。旅客在卫生间发生紧急情况时,按下卫生间紧急按钮,车内蜂鸣器报警且乘务员室的显示屏显示紧急报警信息,司机室内没有紧急报警信息
A. 对
B. 错
【判断题】
为了防止前方档风玻璃产生雾气,装设了加热丝式加热器
A. 对
B. 错
【判断题】
在受电弓没有降下或保护接地开关EGS没有闭合的情况下,高压机器箱不能打开
A. 对
B. 错
【判断题】
行车状态下出现车门关闭故障(第2位),列车会自动施行快速制动
A. 对
B. 错
【判断题】
在处理主变压器三次侧接地故障时,断开相应单元的辅助电源装置控制NFB(APUCN),会造成相应动力单元的空调自动减半
A. 对
B. 错
【判断题】
动车组连接作业时间一般不超过10分钟;两列动车组摘解作业时间一般不超过16分钟
A. 对
B. 错
【判断题】
再生电制动力的大小是随列车速度成正比的
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组辅助空压机装置的电源为单相AC100V
A. 对
B. 错
【判断题】
制冷剂循环系统是由压缩机、室外热交换器、干燥器、毛细管、室内热交换器、蓄能器及配管构成;内充入R22制冷剂
A. 对
B. 错
【判断题】
牵引变压器牵引绕组设两组,原边绕组电压25kV时,牵引绕组电压为1500V
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组车底安装的空调装置为每1节车厢2台,驾驶室设单独的空调装置
A. 对
B. 错
【判断题】
空调换气装置正常运行时,它从室内排出多的风量补充少的新风,就可以保证车内空气压力恒定
A. 对
B. 错
【判断题】
动车组运用所设置有外部电源,车体侧面装有连接外部电源的插座是单相AC400V、50Hz
A. 对
B. 错
【判断题】
制动功能类别分常用、快速、紧急、辅助以及耐雪制动功能
A. 对
B. 错
【判断题】
放置于动车组司机室内的灭火器为水性灭火器
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组车侧显示灯亮灯、司机操纵台“关门”显示灯熄灭,如果是在出发前,则动车无法起动;如果是在运行中,则施行紧急制动
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组4号车和6号车车顶均设受电弓、保护接地开关EGS、故障隔离开关1套,4号车和6号车的车下均设高压机器箱
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组空调电热器,通过逆变器,使用单相400 V电源加热
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组的空调显示设定器使用的是非稳定单相AC100V系统供电
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组重连作业时,两动车组进入摘解线路停车,动车组均处于缓解状态
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组在VCB合的状态下,受电弓无法降下
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组油压减振器主要有垂向减振器、横向减振器、车间油压减振器三种类型
A. 对
B. 错
【判断题】
CRH2A统型动车组自动广播设备在没有CF 卡的情况下启动,计算机系统只会进入普通Windows CE 的界面下
A. 对
B. 错