【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值( )万美元以上（含）的境内款项划转，应当报送大额交易报告。 ___
A. 200,20
B. 200,10
C. 50,5
D. 50,10
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答案
D
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相关试题
【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币( )万元以上（含）、外币等值( )万美元以上（含）的跨境款项划转，应当报送大额交易报告。 ___
A. 20,5
B. 20,1
C. 50,10
D. 20,2
【单选题】
农村商业银行应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，最迟不得超过业务发生后的( )小时，同时以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。 ___
A. 8
B. 48
C. 24
D. 72
【单选题】
根据《山东省农村商业银行大额交易和可疑交易报告管理办法》规定，大额交易和可疑交易的报告工作由( )的农村商业银行负责。 ___
A. 客户信息建档
B. 客户账户开户
C. 客户发生交易
D. 最后修改客户信息
【单选题】
中国反洗钱监测分析中心发现农村商业银行报送的大额交易报告或者可疑交易报告内容要素不全或者存在错误，向提交报告的农村商业银行发出补正通知的，农村商业银行应当在接到补正通知之日起( )个工作日内补正。 ___
A. 3
B. 1
C. 10
D. 5
【单选题】
的客户基本信息（既包括业务系统中保存的客户信息，又包括保存的纸质客户信息资料），并进行补充或更新。对风险等级较高客户的审核应严于对风险等级较低客户的审核，对本营业机构风险等级最高的客户，至少每（）进行一次审核。 ___
A. 一年
B. 半年
C. 三个月
D. 一个月
【单选题】
农村商业银行怀疑客户交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以（ ）身份识别措施，并提交可疑交易报告。 ___
A. 按规定采取
B. 中止
C. 继续采取
D. 终止
【单选题】
农村商业银行委托境外第三方机构开展客户身份识别的，应当充分评估（）的风险状况，并将其作为对客户身份识别、风险评估和分类管理的基础。 ___
A. 该机构接受反洗钱监管
B. 该机构
C. 该机构所在国家或者地区
D. 该机构受到反洗钱处罚
【单选题】
当自然人客户由他人代理现金存款单笔人民币1万元（含）至5万元、外币等值1000美元（含）至1万美元时，农村商业银行应核对代理人的有效身份证件，留存代理人的有效身份证件复印件。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
当自然人客户由他人代理现金取款单笔人民币2万元（含）至5万元、外币等值2000美元（含）至1万美元时，农村商业银行应核对代理人的有效身份证件。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
在洗钱与恐怖融资风险得到有效管理的前提下，为避免妨碍或者影响正常交易，农村商业银行可以在与非自然人客户建立业务关系后，尽快完成受益所有人身份识别工作。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
按照《反洗钱法》的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（ ）批准可以采取。 ___
A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人
B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人
C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人
D. 国务院总理
【单选题】
《反洗钱法》的立法宗旨是为了（ ) ___
A. 预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
B. 打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
C. 预防和打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
D. 预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及相关犯罪
【单选题】
《反洗钱法》第六条规定，( )依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护。 ___
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员
B. 中国反洗钱监测分析中心
C. 客户
D. 第三方
【单选题】
《反洗钱法》规定，任何单位和个人发现洗钱活动，有权向（ ）举报。接受举报的机关应当对举报人和举报内容保密。 ___
A. 金融监管机构
B. 财政部门
C. 检察机关
D. 中国人民银行及公安机关
【单选题】
（ ）规定：金融机构应当按照安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能足以重现每项交易，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。 ___
A. 中华人民共和国反洗钱法
B. 金融机构反洗钱规定
C. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法。
【单选题】
对既属于大额交易又属于可疑交易的交易，金融机构应当如何处理？（ ） ___
A. 无需报告；
B. 提交大额交易报告；
C. 提交可疑交易报告；
D. 分别提交大额交易报告和可疑交易报告。
【单选题】
金融情报机构分析信息的最基本目的是（ ） ___
A. 发现资金的总体流向和趋势
B. 发现犯罪的趋势、手段和应对方法
C. 发现犯罪线索
D. 为社会中的交易主体绘制了一组动态行为素描
【单选题】
反洗钱制度中“保密义务的免责”原则的具体含义是（ ） ___
A. 履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额和可疑交易报告，受法律保护。
B. 金融机构可向其他组织和个人提供客户交易信息。
C. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除各种民事责任和刑事责任
D. 金融机构提交大额和可疑交易报告，可以因此免除违反银行保密法所产生的各种民事责任和刑事责任
【单选题】
应当履行反洗钱义务的特定非金融机构的范围、其履行反洗钱义务和对其监督管理的具体办法，由（ ）制定。 ___
A. 国务院反洗钱行政主管部门
B. 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门
C. 国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构
D. 履行反洗钱义务的特定非金融机构
【单选题】
中国人民银行及其省一级分支机构实施反洗钱调查时，( )应当予以配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝或者阻碍。 ___
A. 客户
B. 金融机构
C. 司法机关
D. 公安机关
【单选题】
我国立法中最早明确提出“客户身份识别”的是：（ ） ___
A. 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2003]第1号）
B. 金融机构反洗钱规定（中国人民银行令[2007]第1号）
C. 反洗钱法
D. 中国人民银行法
推荐试题
【单选题】
AMB119一名新项目经理与由高级技术人员组成的项目团体工作，在制定项目治理中，新项目经理将有来自高级技术人员的阻力。项目经理下一步该怎么做？___
A. 为项目团队成员建立角色和职责
B. 制定并同意项目人员配备方案
C. 制定工作分解结构
D. 制定并同意团队运行规则
【单选题】
AMB120一名初级项目经理被指派到一个新启动的项目，高级项目经理指示该初级项目经理去识别在项目中享有既得利益的人员。高级项目经理让初级项目经理创建的是下列哪一项？___
A. 相关方管理计划
B. 项目团队清单
C. 项目批准人清单
D. 相关方登记册
【单选题】
AMB121客户启动了一个新的战略项目，该项目必须自年底前完成。该项目对于客户的战略成功至关重要。关于项目范围、预算和进度的意见已经讨论过。项目章程中还应包含哪些内容？___
A. 批准的预算，制定的资源和固定的完工日期
B. 定量的风险、限制和例外情况，已经修订的历程碑日期
C. 总体要求，主要风险和识别的范围
D. 项目计划，范围计划和资源计划
【单选题】
AMB122 A公司的客户满意度调查显示，由于服务水平下降，客户有投向竞争对手的趋势。随着管制解除的迫近和竞争变得越来越激烈,CEO宣布将改善客户体验摆在第一位，应该使用下列哪一项技术？___
A. Q-分类技术
B. 参数估算
C. 鱼骨图
D. 敏感性分析
【单选题】
AMB123项目工期为五个月。项目最初费用拨款总额为30,000美元，目前项目处于第三个月。项目前两个月的总支出为12,5000美元。项目完工部分超前于进度符合预算。项目的成本差异是多少？___
A. 大于零
B. 小于零
C. 零
D. 一
【单选题】
AMB124一项目经理和公司中设计铁路设备的团队要设计一台能将石头装载到火车上的机器。该项目允许损耗2%，也就是每天能损耗超过2吨的石块。在下列哪项中项目经理记录该项目的质量控制、质量保证和质量改进？___
A. 质量管理计划
B. 质量政策
C. 控制图
D. 项目管理计划
【单选题】
AMB125A项目通过一个组织矩阵进行管理。项目经理向一位高级总裁汇报工作，后者对项目提供实际的帮助。在这种情况下，以下哪个陈述最好地说明了项目经理的相对权力？___
A. 项目经理很可能不会受到项目相关方的责难
B. 在这个强矩阵中，权力的平衡倾向于职能经理
C. 在这个紧密矩阵中，权力平衡倾向于项目经理
D. 在这个强矩阵中，权力平衡倾向于项目经理
【单选题】
AMB126一项目经理刚刚为一387,000美元的工程项目编制完风险应对计划。他下一步很可能怎么做？___
A. 确定项目总体的风险级别
B. 开始分析项目图纸上出现的问题
C. 在项目的工作分解结构中增加工作包
D. 重估项目风险
【单选题】
AMB127项目经理的上一个项目曾在范围管理方面遇到麻烦，发起人疲于审批范围变更，而范围变更进而又引发了一系列严重问题。在总结了这个教训之后，项目经理在本项目上应该怎么做? ___
A. 建议发起人保留对范围变更的审批权力
B. 建议由自己和发起人共同对范围变更进行审批
C. 建议发起人授权变更控制委员会(CCB)对范围变更进行审批
D. 建议发起人授权项目管理团队对范围变更进行审批
【单选题】
AMB128在某种特定合同下，确定有可列支成本作为供应商的补偿。供应商已获得$102,000的支付款项。其中$80,000为实际成本。合同原始成本估算为$90,000,$20,000作为奖励酬金。对于实现成本节约，供应商获得其中的20%。这属于下列哪一个合同类型？___
A. 固定总价加奖励费用合同
B. 成本加固定费用合同
C. 可按经济指数价格调整的固定总价合同
D. 成本加激励费用合同
【单选题】
AMB129项目经理正在管理一个软件开发项目的执行工作。在执行过程中，发生了一个风险应对计划中没有包括的风险。项目经理应该怎么做？___
A. 使用应急储备来解决风险的后果
B. 把风险的实际情况报告给管理层
C. 召开团队会议讨论权变措施
D. 不理会这个风险，既然计划中没有包括
【单选题】
AMB130一家公司的仓储设施受到风暴影响，这对项目的完成日期和里程碑产生不利影响。项目经理应查阅哪一份文件来找到将解决这种情况的这些人员角色和职责？___
A. 相关方管理计划
B. 风险管理计划
C. 资源管理计划
D. 沟通管理计划
【单选题】
AMB131由于专家对项目需求的意见不一致，项目现在存在落后于进度的风险，项目经理应该怎么做？___
A. 将问题上报给项目发起人。（B）
B. 安排一次会议，审查项目范围。
C. 提交变更请求。
D. 妥协，同时关注项目目标。
【单选题】
AMB132你刚刚被分配到一个处于实施阶段中期的项目任项目经理，你正在确定你将如何控制这个项目，控制这个项目的最佳方法是：___
A. 使用综合的沟通方法（使用多面性沟通方法）
B. 召开项目进度会议
C. 每周参照甘特图
D. 定期与管理层开会
【单选题】
AMB133为了确定最长的工期路径，项目团队同时考虑了任务的依赖关系和资源制约条件. 项目经理使用的是下列哪一项进度安排方法？___
A. 关键链法
B. 关键路径法
C. 关键评审技术
D. 图形路径法
【单选题】
AMB134在一个软件开发项目中，开发人员发现一个可以提高速度的新工具。项目经理分析发现这种新工具能够缩短当前开发阶段20%，并节省10%的项目成本。在变更控制委员会批准之后，项目经理修订了项目进度。这属于哪种风险应对类型？___
A. 开拓
B. 接受
C. 增强
D. 转移
【单选题】
AMB135一个团队正在与人际问题做斗争，若要提高团队精神，应该使用哪一种策略？___
A. 建立一个认可和奖励机制，激励各个成员作为团队工作
B. 将团队成员送去参加个人培训，提高他们的技能
C. 为了说明可被接受的行为，制定规矩
D. 让团队在一个共同办公室中集中办公
【单选题】
AMB136因为完成可交付成果1和2需要额外的资源技能,1期的实际成本为55,000美元。项目的可交付成果和质量是不可协商的。在II期开始前，项目经理应该怎么做？-附图找群主要___
A. 确保具有批准增加 20，000 美元预算的变更管理文件。
B. 验证 II 期资源需求的项目计划。
C. 确定如何从 II 期或 III 期削减 20,000 美元。
D. 确定相关方应重新考虑 II 期或 III 期的哪些可交付成果。
【单选题】
AMB137有一种激励理论认为，真正能激励人的是工作本身。包括工作中的责任感、职业发展和自我实现等，而不是工作所带来的经济收人。这种激励理论是？___
A. 戴明的PDCA循环理论
B. 麦克利兰的成就动机理论
C. 马斯洛的需求层次理论
D. 赫兹伯格的双因素理论
【单选题】
AMB138新项目经理正在制定项目管理计划，但项目经理对该项目领域没有经验。若要从其他人的讲演中获益，项目经理应该参考下列哪一项？___
A. 团队绩效评估
B. 绩效报告
C. 历史信息
D. 相关方登记册
【单选题】
AMB139一个项目分多个阶段执行。项目团队完成了第一阶段的可交付成果。第一阶段的可交付成果已经过完整性确认。目前正在执行下列哪一项项目过程？___
A. 确认范围过程
B. 管理质量过程
C. 控制范围过程
D. 控制质量过程
【单选题】
AMB140公司总经理刚刚委任你为项目经理，并请你起草项目章程。你从总经理那里得到了项目工作说明书，了解到项目的时间很紧。你也知道公司等级森严、权力距离很大。针对这种情况，制定项目章程的最佳办法是？___
A. 召开头脑风暴会议，与潜在的项目团队成员一起制定项目章程
B. 自己起草项目章程，然后提交给潜在团队成员和其他项目相关方征求意见
C. 与项目发起人一起编制项目章程，然后分发给项目相关方
D. 与职能经理一起编制项目章程，并提交给项目发起人签字确认
【单选题】
AMB141工作分解结构建立后，项目经理通过头脑风暴发启动了识别风险过程。该过程指出了一些潜在风险. 项目经理应该怎么做？___
A. 更改项目范围以回避风险
B. 接受风险并将其预期值纳入项目预算
C. 确定潜在响应
D. 实施变通方案以回避风险
【单选题】
AMB142项目的主要相关方要求对一个优先问题立即采取纠正措施，并批准项目经理继续。项目经理下一步应该怎么做？___
A. 请求变更控制委员会（CCB）的批准。
B. 评估对关键路径的影响，并更新进度基准。
C. 更新问题日志。
D. 继续进行变更。
【单选题】
AMB143在为一个大型项目工作时，项目经理注意到某个特征的开发人员经常错过最终期限，项目经理应该怎么做？___
A. 确定该开发人员是否是另一个项目的共享资源。
B. 通过电子邮件给该开发人员一个警告，以提高他们的工作质量。
C. 将该问题升级上报给该开发人员的直线经理，并要求立即解决该问题。
D. 私下与该开发人员开会，并在适用情况下提供支持。
【单选题】
AMB144在团队会议期间，项目经理不能保持项目团队的注意力，团队成员不断查看电子邮件，并讨论不相关的话题，发生这种问题的原因是什么？___
A. 项目经理没有准备会议议程
B. 项目经理没有沟通基本原则
C. 项目经理处于一个弱矩阵型组织
D. 项目经理的领导力不足
【单选题】
AMB145一个关键项目落后于进度，并超出预算。项目管理办公室（PMO）的详细分析表明并非所有关键人员都被识别，并且没有积极的过程来接洽和管理这些人员。项目经理应该采取什么纠正措施？___
A. 改进相关方管理计划。
B. 查看权力/利益方格。
C. 控制相关方参与程度。
D. 更新沟通管理计划。
【单选题】
AMB146一件工作产品临近发布期限，项目经理和团队得知该工作产品的功能不能满足要求，客户已经承诺在计划日期提供功能齐全的产品。在记录这个问题后，项目经理应该怎么做？___
A. 在客户测试期间解决该问题
B. 获得额外的资源专业知识
C. 通知客户和发起人
D. 与客户协商获得额外的时间
【单选题】
AMB147由于生产线错误和缺陷,制造商正面临大量产品退货,产品经理怀疑根本原因可能是培训和/或库存采购和货物分类流程较差，若要确定生产问题的准确的、根本原因,应使用下列哪一项工具? ___
A. 帕累托图
B. 直方图
C. 质量控制图
D. 石川图
【单选题】
AMB148项目实施中，项目业主通常有权在项目工作结束前指令进行工作范围变更。如果业主在项目将要结束时突然口头要求承包商进行某范围变更，且坚持不发布书面变更令。这种情况下应该怎么做？___
A. 实施该变更的成本将全部由业主承担
B. 业主应在变更实施之前支付一半的成本。在变更完成之后再支付另一半
C. 承包商将承担与该变更有关的全部风险
D. 如果变更不大，承包商应该实施该变更
【单选题】
AMB149项目经理正在考虑项目风险和制约因素，然后组织了一次与高级员工召开的头脑风暴，了解当前流程，项目经理向部门经理讲述了业务影响相关问题，并审查了风险和制约的因素，在咨询信息技术部门的一名方案架构师的意见后，项目经理要求获得输入和评估。项目经理使用的是哪种工具和技术？___
A. 风险登记册模板
B. 专家判断
C. 组织过程资产
D. 外部分析
【单选题】
AMB150在一个软件开发项目的执行阶段，一些海外开发成员加入团队，项目经理应首先更新哪一项内容？___
A. 范围管理计划
B. 沟通管理计划
C. 项目进度计划
D. 资源管理计划
【单选题】
AMB152客户要求新产品必须尽快推向市场，客户要求项目经理进一步压缩项目进度，项目经理接下来应该怎么做？___
A. 告知客户进度无法更改
B. 要求客户提交变更请求
C. 修订关键路径并将新进度通知团队
D. 协商变更范围，并压缩进度
【单选题】
AMB153项目经理在管理客户期望以及指导实现项目目标方面有困难。若要解决这些问题，项目经理应将客户的高层次需求记录在哪里？___
A. 项目章程
B. 工作分解结构（WBS）
C. 需求管理计划
D. 相关方参与计划
【单选题】
AMB154项目经理与项目相关方开会，收集需求并制作项目需求文档。项目经理下一步该怎么做？___
A. 制定需求基准，并获得关键关系人的批准
B. 与团队一起创建工作分解结构
C. 准备一份详细的项目范围说明书
D. 制定项目管理计划
【单选题】
AMB155在项目即将进人收尾阶段时，项目经理发现了一项原来没有考虑到的新风险。该风险一旦发生，可能给最终的可交付成果带来重要影响，甚至可能使其不能被客户接受。项目经理应该怎么做？___
A. 把该风险的影响通知管理层和客户
B. 进行定性风险分析
C. 制定风险缓解措施
D. 增加应急储备
【单选题】
AMB156在项目评审会上，从事活动 AD 的项目团队成员通知项目经理，完成该活动还需要三天，组织的高级经理要求项目经理，即使需要额外的预算，也必须找到方法，按原定基准计划支付项目。项目应该使用什么方法来满足高级经理的需求？-附图找群主要___
A. 使用快速跟进
B. 使用赶工
C. 应用关键链法
D. 应用时间提前量和时间滞后量
【单选题】
AMB157你决定要在公司中组建一个PMP考试的学习小组，邀请公司内部其他的项目经理一起参加，以此帮助大家更好地准备这次考试。由于公司总经理已经决定要奖励每个通过考试的人5000美元，所以每个人都有了很强的动力要通过考试。那么，在组织这个学习小组的过程中你要采用什么类型的沟通方式呢？___
A. 横向沟通
B. 向下沟通
C. 正式沟通
D. 外部沟通
