客户尽职调查是做好制裁合规管理的重要基础，直接影响客户风险评级、交易监控、制裁风险管控的质量_答案

【判断题】

客户尽职调查是做好制裁合规管理的重要基础，直接影响客户风险评级、交易监控、制裁风险管控的质量

A. 对

B. 错

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【判断题】

各业务部门和机构要按照“谁的客户谁负责”的原则，完善实施细则，做好客户端尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

对私跨境汇款收款人为企业的该笔汇款涉及资本、投资项下，且不违反外汇合规要求和我行反洗钱、制裁政策的，可叙做

A. 对

B. 错

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【判断题】

跨境汇款尽职调查时需要前后台分离

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于代理行发送的反洗钱查询，业务发起机构不需要确保对跨境汇款代理行查询回复及时性

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于临时客户在监管限额下频繁办理现金交易，单笔现金交易金额较大，只要客户出示身份证即可办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于我行私行级以上的客户家属过来办理临时业务，可不必开展身份识别，并在核心创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户可持临时身份证在我行创建临时客户号

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于未在我行开立账户的客户，不需开展身份识别，也不需记录客户信息即可开展业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

临时客户频繁在我行开立或兑付连号票据的，不需加强开展尽职调查

A. 对

B. 错

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【判断题】

未经授权机构不得开办银行承兑汇票承兑业务

A. 对

B. 错

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【判断题】

以存单作质押，应到存款行将单位存款证实书置换为单位活期存单，并办理存单冻结手续

A. 对

B. 错

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【判断题】

公募产品与私募产品允许统一营销和管理，但严禁将私募产品销售给大众投资者

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户办理电子商业汇票业务，需与我行签署服务协议，开通网上银行电子相关服务功能

A. 对

B. 错

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【判断题】

严禁通过虚假宣传、承诺收益等方式诱导客户购买我行理财产品

A. 对

B. 错

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【判断题】

客户购买理财做风险评估后，发现客户购买与其风险承受能力不匹配的理财产品，客户在购买单据上注明“本人知悉理财产品风险，同意购买与风险测评不符的理财产品”字样并签字确认后，可以为客户办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

承兑汇票保证金账户须严格监管，专款专用。承兑汇票未到期，不得向承兑申请人提前释放承兑保证金账户款项

A. 对

B. 错

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【判断题】

承兑汇票保证金需于承兑前缴存，只能以现金和汇款形式缴存，但不得以存单、国债、理财产品等形式替代

A. 对

B. 错

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【判断题】

规范手工业务操作，经办人员须严格按照操作流程要求办理手工业务，同时须提供完整支持性材料（如相关部门授权材料、客户合同等）

A. 对

B. 错

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【判断题】

STS系统网点复核人员无需符合柜员设置要求

A. 对

B. 错

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【判断题】

对于BGL账户非金融类交易，账户状态的变更，解冻和冻结审批权限相同。具体是：经发起机构经办、发起机构复核、运营控制部经办审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

对私存款账户已付利息调增，5万（不含）以下，网点及管辖行发起，经发起机构经办、发起机构复核、不需管辖支行财务运营内控部复核审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

国际卡还款暂收，无论金额大小，经发起机构经办、发起机构复核审批，销账：5万（含）以下，经发起机构经办、发起机构复核审批

A. 对

B. 错

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【判断题】

对公跨行柜台转账汇款手续费的隔日冲正（180天内）需在STS操作办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

柜员在STS系统叙做暂付款项销账或暂收款项挂账时，如对转方为9991BGL账户，也应先确认头寸已转入9991BGL账户，即将9991贷记交易的报文、流水等打印后扫描至STS系统作为该笔交易的附件

A. 对

B. 错

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【判断题】

分行9991001业务范围准入将统一采取严格的总行准入流程

A. 对

B. 错

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【判断题】

未在清单准入范围内的手工计结息业务发起，需履行条线主管部门的事前审批手续

A. 对

B. 错

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【判断题】

STS系统涉及的用户角色信息包括两类，即STS系统柜员角色和STS系统外围角色

A. 对

B. 错

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【判断题】

国际结算及贸易融资业务保证金账户转为不动户后，开户行可为出质人开立新的保证金账户

A. 对

B. 错

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【判断题】

营业终了，尾箱监管人在核查机构尾箱现金实物无误后，应立即对机构尾箱加锁或加封处理，同时监督机构尾箱柜员进行锁封操作

A. 对

B. 错

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【判断题】

现金收付必须坚持一笔一清，办理外币现金收付应以手工清点为主，禁止单一采用机具清点

A. 对

B. 错

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【判断题】

现金收付必须坚持先收款后记账，先记账后付款

A. 对

B. 错

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【判断题】

假钞收缴合规操作。假钞收缴要严格按照人民银行及行内相关规定，由受过专业培训且考试合格的收缴人员双人复核后办理

A. 对

B. 错

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【判断题】

网点尾箱经管人要做好每日日结工作；监管人要按照制度要求核点大数，做好监管尾箱的核准工作；网点负责人要指定专人做好网点所有柜员尾箱总分核对工作，并安排人员复核

A. 对

B. 错

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【判断题】

尾箱与押运公司交接前，营业网点至少两人（其中一人为尾箱监管人）在目视范围内共同看管尾箱

A. 对

B. 错

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【判断题】

现金交接时，接收柜员严禁仅凭交出柜员口头报数，在未清点或未见到现金实物的情况下，接收款项

A. 对

B. 错

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【判断题】

办理外币现金收付应以手工清点为主，禁止单一采用机具清点

A. 对

B. 错

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【判断题】

针对连续三个工作日超限额，或超过限额100%等异常情况，如经营性网点未履行报告制度，上级部门应立即启动现场核查，并报告分管行长

A. 对

B. 错

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【判断题】

尾箱必须通过条码扫描设备逐箱扫描尾箱条码，严禁无故手工输入尾箱箱号办理交接

A. 对

B. 错

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【判断题】

柜台鉴定收缴的假币，原则上应在收缴后一周内上缴金库

A. 对

B. 错

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【判断题】

业务经理每月、机构负责人每季跟随清机后，需在清机凭条上注明“账实相符”及签章，并于每月/每季末日将凭条扫描在“凭证档案和业务监控管理系统”的特殊柜员“机构号+WX”中

A. 对

B. 错

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推荐试题

【判断题】

香港人常说饮茶的“一盅两件”是指一壶茶配一些点心

A. 对

B. 错

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【判断题】

香江茶艺中泡茶时将茶汤倒在壶外壁,日久后茶壶的色泽会变得暗淡发黑

A. 对

B. 错

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【判断题】

茶艺馆中茶点、茶食台设置在主要通道旁边或所有茶座的相对中部,以便取用

A. 对

B. 错

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【判断题】

盥洗室一般安排在茶馆比较隐蔽的场所

A. 对

B. 错

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【判断题】

台湾“吃茶流”一般采用小壶泡法,理念清晰,动作简捷,较易掌握

A. 对

B. 错

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【判断题】

茶艺馆中为了营造品茶的氛围一般用石凳

A. 对

B. 错

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【判断题】

台湾“吃茶流”茶艺程序中为了使茶壶的温度里应外合,需沿着茶壶外围再淋浇一些开水称为浇壶

A. 对

B. 错

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【判断题】

在提壶斟茶之前,应将茶壶放在茶巾上,擦干壶底的水后再斟茶,这一程序称为“干壶”

A. 对

B. 错

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【判断题】

台湾茶人称斟茶为“干壶”

A. 对

B. 错

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【判断题】

擂茶主要流行于我国南方客家人聚居区

A. 对

B. 错

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【判断题】

“三生汤”,其主要原料是茶叶、生姜、生米

A. 对

B. 错

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【判断题】

茶艺馆的演艺人员为了营造气氛可以化浓妆

A. 对

B. 错

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【判断题】

茶艺馆中的茶座可分为散座、卡座、雅座、沙发型座、四平中凹的台式茶座等

A. 对

B. 错

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【判断题】

茶座的设计布置要考虑环境协调、座位舒适、进出方便、景观丰富等

A. 对

B. 错

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【判断题】

露天茶室,让茶客感受的是自然气息,呼吸新鲜空气,品茗赏景

A. 对

B. 错

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【判断题】

橱窗艺术是组成茶馆景观营造的重要内容之一

A. 对

B. 错

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【判断题】

油炒茶是将茶罐先烤热,加人茶油、白面翻炒后,放入细嫩茶叶和食盐,炒至茶香溢出,加水煮沸

A. 对

B. 错

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【判断题】

云南白族的“三道茶”分别是一苦二甜三回味

A. 对

B. 错

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【判断题】

酥油茶是将砖茶或沱茶煮沸,加一些酥油和少许盐巴,经充分打制而成

A. 对

B. 错

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【判断题】

打制酥油茶时,加进核桃仁、牛奶、鸡蛋、葡萄干,使酥油茶更加柔润清爽,余香满口,为茶中上品

A. 对

B. 错

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【判断题】

制作蒙古族咸奶茶一般采用乌龙茶

A. 对

B. 错

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【判断题】

打油茶是畲族的饮茶习俗

A. 对

B. 错

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【判断题】

“龙虎斗”是纳西族人治疗感冒的秘方

A. 对

B. 错

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【判断题】

“龙虎斗”是将煮好的茶水趁热倒入白酒中,是纳西族人治疗感冒的秘方

A. 对

B. 错

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【判断题】

竹筒茶是将晒干的青毛茶装进香竹筒内,放在火塘上烘烤,这样既有竹子的清香,又有茶叶的芬芳

A. 对

B. 错

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【判断题】

冰茶的原料以薄荷和糖为主,还可根据个人爱好添加牛奶或柠檬等不同配料

A. 对

B. 错

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【判断题】

冰茶的原料茶,常用的以红碎茶为主,主要目的是便于茶汁快速浸出

A. 对

B. 错

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【判断题】

冰茶制作时冲泡用水的水温以90摄氏度为宜

A. 对

B. 错

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【判断题】

制作冰茶的主要茶具有玻璃杯、冰块缸、保温壶、有胆的滤壶等

A. 对

B. 错

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【判断题】

制作500m的冰茶,置茶量约需8-9g

A. 对

B. 错

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【判断题】

制作500m的冰茶用热水冲泡时,用水量以400ml为适宜

A. 对

B. 错

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【判断题】

冰茶制作时冲泡用水量和用冰量之比以4:1为宜

A. 对

B. 错

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【判断题】

冰茶制作中分茶时,每杯茶中用冰量以20-30ml的容积为宜

A. 对

B. 错

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【判断题】

冰茶品饮时,男性多采用单手握柄持杯,先闻香,再观色,后啜饮

A. 对

B. 错

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【判断题】

清饮红茶根据调料的不同主要有牛奶红茶、柠檬红茶、蜂蜜红茶、白兰地红茶等

A. 对

B. 错

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【判断题】

冲泡调饮红茶一般采用壶泡法

A. 对

B. 错

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【判断题】

调饮红茶的盛茶杯多采用带柄带托的瓷杯

A. 对

B. 错

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【判断题】

按5位宾客计算,冲泡调饮红茶的置茶量应以10g为宜

A. 对

B. 错

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【判断题】

冲泡调饮红茶的水温以60摄氏度为宜

A. 对

B. 错

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【判断题】

用红碎茶冲泡调饮红茶时,用水量一般以每克茶60-70ml为宜

A. 对

B. 错

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