【多选题】
"126.☆办理大额支付系统查询查复必须做到___
A. 有疑必查
B. 有查必复
C. 复必详尽
D. 切实处理
E.
F. "
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答案
ABCD
解析
暂无解析
相关试题
【多选题】
"129.☆☆对于采用电子渠道对账的客户，加强电子渠道签约环节的风险控制，签约时必须由（）办理。___
A. 法人代表（单位负责人）
B. 财务负责人
C. 经授权的代理人
D. 财务人员
E.
F. "
【多选题】
"131.☆联网核查结果显示一项或多项客户信息不符，严格执行相关规章制度，要求客户提供如（）等其他辅助证件，同时加强业务培训，认真做好客户身份核实工作。___
A. 户口簿
B. 护照
C. 机动车驾驶证
D. 公安证明文件
E. 工作证
F. 社会保障卡"
【多选题】
"132.☆办理票据业务时，对票据要素应审核到位，包括（）等情况。___
A. 不得修改事项是否修改
B. 必须记载事项是否齐全
C. 出票人签章是否真实
D. 票据背书是否连续
E. 票据是否过期
F. "
【多选题】
"133.☆☆他人代理开立个人银行账户的,银行应要求代理人出具（）。___
A. 代理人的有效身份证件
B. 被代理人的有效身份证件
C. 代理人与被代理人关系证明
D. 合法的委托书
E.
F. "
【多选题】
"134.☆☆16周岁以下公民代办业务应有效核实（），避免非真实意愿的代办，账户可能被用于欺诈、洗钱的违法犯罪活动。___
A. 监护人身份证件
B. 被代理人授权委托书
C. 被代理人身份证件
D. 其他辅助证件
E.
F. "
【多选题】
"135.☆☆银行应认真落实重要岗位员工（）等要求，发挥岗位管理在风险防范中的制度屏障作用。___
A. 轮岗交流
B. 强制休假
C. 离职管理
D. 长期稳定
E.
F. "
【多选题】
"137.☆☆营业场内发现有（）等明显异常的电信诈骗行为应提示阻止客户。___
A. 办理业务时接听电话且按照对方提示操作的客户
B. 办理明显不符合常理业务的客户
C. 与柜员交流过程中言辞闪烁、含糊应对的客户
D. 中老年群体
E. 携带未成年人办理业务
F. "
【多选题】
"138.☆为防范不法分子获取银行印章非法使用或银行出具了与真实业务不相符的银行凭证，日常工作需落实以下（）举措：___
A. 按“印、证分管”与“业务不相容”原则，落实会计业务印章的保管和使用。
B. 使用人临时离岗必须做到“人离章收”。中午休息期间及营业终了，必须入库或入保险箱(柜)保管。严禁私自带离营业场所。
C. 明确印章保管、使用人的职责，明确和掌握印章使用范围，加强事后检查、监督。
D. 对带有胶轮转字活动日期功能的，柜员须每天更换使用日期。
E.
F. "
【多选题】
"139.☆为防范柜员以其他理由让客户输入密码，实际进入转账业务模式，或将转账汇划凭证混杂在其他业务凭证中骗取客户签字确认，将客户存款账户的资金转走。必须通过（）等方式，切实强化此风险点的防控。___
A. 向客户提示密码风险
B. 告知凭证业务内容
C. 设定柜面人员相互监督的业务流程
D. 强化会计主管不定期巡查
E.
F. "
【多选题】
"140.☆☆☆为防范不法分子获取印鉴卡后，通过伪造公司印章盗取客户资金或实施经济诈骗，应（）。___
A. 印鉴卡保管人员按规定使用印鉴卡片，遵循“谁保管、谁使用、谁负责”的原则
B. 开户行将印鉴卡作为重要物品管理
C. 指定后台会计管理人员专人保管印鉴卡，原则上不得调阅（手工验印除外）
D. 严禁非银行会计人员接触印鉴卡，不得复印印鉴卡（特殊调用情况除外）
E.
F. "
【多选题】
"141.☆☆为防范不法分子可利用银行支票出售环节的漏洞，挪用或盗取客户资金，（）。___
A. 开户单位申请购买支票时，核对预留印鉴并核实购买人身份。
B. 银行受理人员应将购买人的相关信息摘录于重要空白凭证购买凭据上备查
C. 代开户单位购买支票等重要空白凭证须由代客服务申请表上的指定银行人员办理。
D. 严禁客户经理代开户单位购买支票等重要空白凭
E.
F. "
【多选题】
"142.☆☆为防止银行内部人员利用遗失或复制的钥匙实施犯罪。柜员卡遗失或被复制，使不法分子能冒用柜员身份进行系统操作，隐匿犯罪踪迹，钥匙、柜员卡应（）。___
A. 营业中随用随收，不得任意放置。
B. 午休时随身携带。
C. 营业终了在监控范围内放入箱（柜）上锁保管。
D.
【多选题】
"143.☆公司金融客户经理（）。___
A. 不得代客户保管预留印鉴章，不得持客户预留印鉴章代客户办理任何业务
B. 不得代客户申请开立、变更和撤销单位银行结算账户
C. 不得代客户申请变更预留银行印鉴
D. 不得代客户填写票据和结算凭证
E. 不得为客户上门收款，不得代客户解入或支取现金
F. "
【多选题】
"144.☆公司金融客户经理不得代客户办理下列业务（）。___
A. 购买重要空白凭证
B. 申请签发票据
C. 申请办理单位定期（通知）存款业务
D. 领取对账单
E.
F. "
【多选题】
"147.☆☆☆有下列（）情况的对公结算账户应纳入存款风险滚动式检查。___
A. 大收大付
B. 短期内频繁收付
C. 整收零付或零收整付且金额大致相当
D. 与无业务往来者频繁划转大额资金
E.
F. "
【多选题】
"148.☆有下列（）情况的单位结算账户应作为重点关注账户纳入存款风险滚动式检查。___
A. 临时结算账户
B. 未经银行营销主动开立并立即收付大额款项
C. 由非开户企业人员代理开户
D. 长期未发生业务又突然发生大额资金收付
E. 长期不与银行对账或不及时领取对账回单
F. 由客户经理代办业务的账户"
【多选题】
"151.☆防范操作风险三十禁内容包括：（）。___
A. 重要物品的保管及操作行为
B. 账户及相关操作管理
C. 储蓄、现金及自助设备管理
D. 岗位制度及履职管理
E. 职业操守及道德风险管理
F. "
【多选题】
"152.☆防范操作风险三十禁中，禁止不按规定的频率、方法检查或督促检查重要物品，重要物品是指（）。___
A. 库存现金
B. 贵金属
C. 有价单证
D. 重要空白凭证
E. 业务印章
F. "
【多选题】
"153.☆下面不正确的是：（）。___
A. 使用内部账户为客户办理结算业务
B. 一般存款账户办理现金支取
C. 超期临时存款账户办理支付结算
D. 擅自垫款、压款，无理退票
E. 使用本人、他人账户归集、过渡银行和客户资金
F. "
【多选题】
"154.☆☆对待客户准则包括（）。___
A. 充分了解客户
B. 公平对待客户
C. 风险充分提示
D. 拒绝商业贿赂
E. 保护客户信息
F. 为有需要的客户上门代办业务"
【多选题】
"157.☆☆☆员工应当保证其管理下的各项信息、记录、资料的（），严格按照规章制度和操作流程处理业务。___
A. 时效性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
E.
F. "
【多选题】
"158.☆对于内外调查部门提出的工作要求，员工应当主动配合，并诚实作答，不得（）。___
A. 隐瞒、虚构事实
B. 有损本行利益
C. 涂改、变造、伪造资料
D. 藏匿、销毁资料
E.
F. "
【多选题】
"159.☆运营重大事项报告内容包括（）。___
A. 具体事项
B. 事件经过
C. 成因分析
D. 损失情况
E. 已采取的风险控制措施或管理措施
F. 相关人员处罚情况"
【多选题】
"160.☆运营检查人员权利包括下列（）。___
A. 有权查阅与风控检查工作有关的文件、凭证、账表和其他相关档案、资料
B. 有权要求被检查单位就检查事项提供相关资料并作出书面或口头说明
C. 有权对被检查单位的现金库箱、重要空白凭证、业务印章等进行检查
D. 有权对被检查单位的人员配置情况、运营基础管理、风险管控措施、业务操作流程等提出建议
E. 有权调离不胜任会计工作的人员
F. "
【多选题】
"161.☆被检查单位对检查人员查出的问题和所提整改意见持有异议的，被检查单位可（）申请复议。___
A. 向上级管理部门
B. 向检查人员
C. 向总行运营管理部
D. 通过上级管理部门向总行运营管理部
E.
F. "
【多选题】
"163.☆下答案中正确的选项是：因违规行为引发银行业案件的，应按照案件问责办法对（）严肃问责，并从重或加重处罚。___
A. 违规操作人员
B. 有关管理人员、高管人员
C. 有关机构
D. 客户
E.
F. "
【多选题】
"164.☆办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（）。___
A. 代客户签名、设置／重置／输入密码
B. 柜员办理本人业务
C. 代客户申请、启用、操作网上银行、手机银行、电话银行业务
D. 代客户保管客户存单、卡、折
E. 代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备
F. 允许公司金融客户经理代客户办理业务"
【多选题】
"165.☆办理开户、变更、挂失等业务方面，不得存在以下行为：（）。___
A. 不核对企业证明文件原件
B. 不核查单位法定代表人身份
C. 不核查授权经办人身份
D. 受理个人账户开户(卡)申请或开通网银时，不按规定核实申请人意愿和身份信息
E.
F. "
【多选题】
"166.☆银行账户管理方面，不得存在以下行为：（）。___
A. 获取客户密码，泄露、擅自修改客户信息
B. 利用客户账户过渡本人资金
C. 通过本人、他人账户过渡银行和客户资金、套取资金
D. 违规使用内部账户为客户办理支付结算业务
E.
F. "
推荐试题
【单选题】
下列哪项不属于管制单位的范畴：___
A. 全国空中交通运行管理单位
B. 空中交通服务报告室
C. 区域管制单位、进近管制单位或机场塔台管制单位
D. 航空公司运行指挥中心
【单选题】
区域管制单位应当于航空器起飞前或者进入本管制区前_______分钟,发出允许进入本管制区的航路放行许可或者按管制协议执行,并通过有关管制单位通知航空器驾驶员.___
A. 20
B. 10
C. 30
D. 15
【单选题】
各空中交通管制单位之间进行管制移交时,移交单位应当不晚于在航空器飞越管制移交点前_________分钟或者按照管制协议与接受单位进行管制协调. ___
A. 20
B. 10
C. 30
D. 15
【单选题】
管制协调后,原管制移交的内容有下列哪种变化的,不需要进行更正: ___
A. 飞行高度改变
B. 不能从原定的移交点移交
C. 飞越移交点的时间在区域管制单位之间相差超过５分钟
D. 飞越移交点的时间在区域管制单位之间相差超过3分钟
【单选题】
起飞机场所在区域的区域管制单位对航空器申请的飞行高度层有批准权.区域管制单位如果对申请的高度层有异议,通常在航空器预计起飞时间前 ______分钟或者按照管制单位间协议时间提出.___
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
【单选题】
航线其他区域管制单位,如果对起飞航空器申请的或上一区域管制单位批准的飞行高度层有异议,通常在该航空器飞入本管制区______分钟前或者按照管制单位间协议时间向上一区域管制单位提出.___
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
【单选题】
遇有紧急情况,飞行安全受到威胁时,航空器驾驶员可以决定改变原配备的飞行高度层,但必须立即报告管制单位, _____对该决定负责.___
A. 航空器驾驶员
B. 管制员
C. 签派员
D. 带班主任
【单选题】
在我国境内标准大气压高度_______以上的空间，可以划设高空管制空域。___
A. 6000米（不含）
B. 6000米（含）
C. 6600米（不含）
D. 6600米（含）
【单选题】
空中交通管制航路的宽度为２０公里,其中心线两侧各1０公里; 航路的某一段受到条件限制的 ,可以减少宽度 ,但不得小于______公里.___
A. 6
B. 5
C. 8
D. 9
【单选题】
下列情况不可以认为航空器高度已被确认的是 :___
A. 高度显示与航空器驾驶员报告的高度差别小于６０米
B. 地面航空器高度的连续读数变化小于机场标高正负９０米
C. 标牌上的高度与其他管制单位所确认的高度一致
D. 高度显示与航空器驾驶员报告的高度差别大于9０米.
【单选题】
利用显示器上显示的C模式高度确定航空器飞行高度的原则是:在RVSM空域内,航空器的C模式高度显示在某一高度上下各６０米范围内时,则可认为保持在该高度上飞行.在其他空域内 ,航空器的C模式高度显示在某一高度上下各_____米范围内时,则可认为保持在该高度上飞行.___
A. 60
B. 90
C. 30
D. 50
【单选题】
下列属于一次监视雷达识别航空器程序的是: .___
A. 从雷达标牌上 认出航空器的识别标志
B. 经雷达标牌确认 ,指定的离散二次雷达应答机编码与设定的 二次 雷达应答机编码一致
C. 在雷达标牌上 ,直接认出具有S模式设备航空器的识别标志
D. 通过雷达识别移交 .
【单选题】
下列测定航空器之间的间隔方法错误的是： .___
A. 两架航空器的一次雷达标志, 以两个中心的距离测算
B. 一架航空器的一次雷达标志与另一架航空器的二次雷达标志,以 一次雷达标志的中心至二次雷达标志最近边缘的距离测算
C. 两架航空器的二次雷达标 志,以两个标志最近边缘距离测 算;如 有足够的精度 ,亦可按两个中心的距离测算
D. 一架航空器的一次雷达标志与另一架航空器的二次雷达标志,以 一次雷达标志的中心至二次雷达标志的中心距离测算 .
【单选题】
如果前后两架同航迹的航空器飞越同一位置报告点，只有后一架航空器飞越位置报告点10分钟内，其中改变高度的航空器开始穿越的时间应当与被穿越航空器之间有_____分钟的纵向间隔。___
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【单选题】
雷达水平间隔标准规定,在相邻管制区使用雷达间隔时 ,雷达管制的航空器与管制区边界线之间的间隔在未经协调前 , 进近管制不得小于_____公里 ,区域管制不得小于_______公里.___
A. 3 5
B. 6 10
C. 3 10
D. 6 5
【单选题】
关于雷达引导下列说法错误的是： ___ .
A. 除非另有协议 ,应当在本管制区内实施引导
B. 应当在离开雷达管制信号有效覆盖范围前恢复航空器自主领航
C. 在最低引导高度或者仪表飞行规则飞行最低高度以上,应当保证被引导的航空器始终保持规定的超障余度
D. 雷达引导扇区的范围可以根据引导航空器飞行的需要, 将相邻的若干个小扇区合并扩大,并且使用其中最低的最低雷达引导高度作为该扇区的最低雷达引导高度 .
【单选题】
雷达引导扇区超障区范围内的超障余度 ,应当根据地形特征确定, 至少提供３００米的超障余度, 在高原和山区至少提供______米的超障余度 .___
A. 400
B. 300
C. 600
D. 500
【单选题】
区域管制单位如果采用非雷达间隔标准,航空器的陆空通信联络应当在该航空器飞越管制区边界前______分钟或者按有关管制单位之间的协议,由移交单位转至接受单位.___
A. 5
B. 10
C. 3
D. 6
【单选题】
下列关于调整水平速度说法错误的是：___
A. 在７５００米以上的高度层调整水平速度时,应当以０．０１马赫数的倍数表示
B. 在７５００米(含)以下的高度层调整水平速度时,应当根据指示空速以２０公里/小时或者１０海里/小时的倍数表示
C. 在７8００米(含)以下的高度层调整水平速度时,应当根据指示空速以２０公里/小时或者１０海里/小时的倍数表示
D. 当不再要求水平速度限制时,管制员应当及时通知航空器驾驶员.
【单选题】
改变高度的航空器，穿越同航迹的另一航空器的高度层，在上升或者下降至被穿越航空器的上或者下一个高度层之间，与被穿越的航空器之间应当有 ______分钟的纵向间隔.___
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
【单选题】
当天气低于规定的目视气象条件时，按目视飞行规则飞行且能作仪表飞行的航空器和航空器驾驶员，经有关_____同意，可以转为仪表飞行.___
A. 签派室
B. 管制室
C. 空军管制单位
D. 航空器所有人
【单选题】
在发生威胁飞行安全的紧急情况时，航空器驾驶员可以自行决定改变规定的飞行高度层，其方法为:___
A. 飞行方向左转30°，飞行20km
B. 飞行方向右转30°，飞行20km，再平行航线上升或下降高度，再转回原航路
C. 飞行方向右转20°，飞行30km，再平行航线上升或下降高度
D. 上升或下降到新的高度层，再右转30°，飞行20km，再平行原航线飞行
【单选题】
下列关于调整垂直速度说法错误的是：___
A. 为了建立或者保持安全间隔 , 管制员可以要求航空器调整其上升和下降率
B. 航空器驾驶员无法遵守指定的上升或者下降率时 ,可以不通知有关的管制单位
C. 调整垂直速度时,应避免频繁改变上升或者下降率
D. 当不需要对上升或者下降率进行限制时 , 管制员应当及时通知航空器驾驶员.
【单选题】
根据航空器紧急程度、遇险性质,可将紧急情况分为情况不明、告警、遇险三个阶段:情况不明阶段是指______分钟未能与航空器建立或者保持正常的通信联络.___
A. 30
B. 10
C. 40
D. 20
【单选题】
雷达看到是指在雷达显示器上可以看到和识别的特定航空器的雷达反射脉冲或______存在的状况.___
A. 飞行计划航迹
B. 一次雷达信号
C. 雷达位置符号
D. 二次雷达信号
