【多选题】
关于凭证调拨说法错误的是___
A. 调拨时,系统只校验输入的号码段数量,而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中,只有在调拨交易授权提交后才会校验;
B. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员;
C. 调入柜员为签到状态;
D. 调拨时凭证号码必须从最小号开始,可以在界面上输入任意存在号码。
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答案
D
解析
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相关试题
【多选题】
下列说法错误的是___
A. 柜员申请领用重要空白凭证时无须会计主管授权
B. 签发重要空白凭证时必须按顺序使用,逐份销号
C. 出售重要空白凭证时必须核对客户提供的预留银行印鉴
D. 重要空白凭证作废时,必须加盖“作废”章,剪角后作为当日有关凭证的附件
【多选题】
凭证调拨说法正确的有哪些?___
A. 调拨时,系统只校验输入的号码段数量,而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中,只有在调拨交易授权提交后才会校验;
B. 尾箱余额不会透支;
C. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员;
D. 调入柜员为签到状态。
E. 调拨时凭证号码可以不从最小号开始,可以在界面上输入任意存在号码。
【多选题】
凭证调拨设___级
A. 总行
B. 分行
C. 支行
D. 网点
E. 柜员
【多选题】
因打印等原因造成凭证不能使用时,做___处理。
A. 凭证付出
B. 凭证出售
C. 凭证作废
【多选题】
下列哪些选项不是属于专用结算凭证___。
A. 现金支票
B. 结算申请书
C. 现金缴款单
D. 通知存款提款通知书
【多选题】
以下哪个账户不支持出售凭证___。
A. 财政存款账户
B. 同业活期存款账户
C. 集中支付账户
D. 保证金账户
【多选题】
十二、对于“2601凭证出售”业务,系统控制一次最多添加___条凭证记录。
A. 二
B. 三
C. 四
D. 五
【多选题】
以下可以购买支票账户的有:___
A. 基本存款账户
B. 一般存款账户
C. 保证金账户
【多选题】
下列账户中,支持出售凭证的有___
A. 应解汇款账户
B. 集中支付账户
C. 同业活期存款账户
D. 保证金账户
【多选题】
关于凭证出售说法正确的有___
A. 单位客户提供票据凭证申购单并加盖预留印鉴,并出示经办人身份证件,验印通过;
B. 如为个人客户,应核验申购人签名及身份证件(如有预留印鉴的同时校验签章);
C. 调换份数以支付0金额为限;
D. 对于专用账户,目前都设为不能取现,要根据人行系统查询其可取现标志,先行维护取现标志,再行购买支票。
【多选题】
以下___是系统不能自动处理表外账务的,需要单独使用凭证付出交易办理凭证付出的凭证。
A. 预留印鉴卡;
B. 代扣印花税;
C. 单位定期存单;
D. 增值税发票。
【多选题】
开立一般存款账户应在其开立后___,由客户经理或指定人员实地走访客户,切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 3天
B. 一个星期
C. 一个月
D. 6个月
【多选题】
开立基本存款账户应在___,由客户经理或指定人员实地走访客户,切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 开户前
B. 开户后一个星期内
C. 开户后一个月内
D. 开户后6个月内
【多选题】
判定公司受益所有人的基本标准是直接或者间接拥有超过___公司股权或者表决权的自然人。
A. 20%
B. 25%
C. 50%
D. 51%
【多选题】
客户身份识别,应遵循___原则。
A. 尊重客户
B. 了解你的客户
C. 客户至上
D. 客户第一
【多选题】
在为客户提供单笔人民币___万元(含)或外币等值( )美元(含)以上一次性金融服务时,应识别客户身份。
A. 1,1000
B. 1,2000
C. 2,2000
D. 2,1000
【多选题】
营业机构为自然人客户办理___现金存取的,应当识别客户身份。核查客户本人、代理人的居民身份证件,完整登记客户本人、代理人的身份基本信息。
A. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万美元(不含)以上
B. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值5千美元(不含)以上
C. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值1万美元(含)以上
D. 人民币单笔5万元(含)以上或者外币等值5千美元(含)以上
【多选题】
为不在本行开立账户的客户提供单笔___以上一次性金融服务时,应识别客户身份,留存有效身份证件复印件。
A. 人民币1万元(含)
B. 外币等值1000美元(含)
C. 人民币1万元(不含)
D. 外币等值1000美元(不含)
【多选题】
以下哪些情况出现时,营业机构应当重新识别客户?___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 获得的客户信息与先前已经掌据的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括___
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
【多选题】
我行反洗钱工作平台中的用户角色主要分为___
A. 编辑岗
B. 审核岗
C. 审批岗
D. 操作岗
【多选题】
符合大额交易报告标准的有哪些?___
A. 当日单笔或者累计交易人民币5 万元以上(含5万元)、外币等值1 万美元以上(含1万美元)的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上(含200万元)、外币等值20 万美元以上(含20万美元)的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50 万元以上(含50万元)、外币等值10 万美元以上(含10万美元)的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上(含20万元)、外币等值1万美元以上(含1万美元)的跨境款项划转。
【多选题】
营业机构在履行客户身份识别义务时,应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后,仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D. 采取必要措施后,仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
【多选题】
以下哪些情况不得为客户开立账户?___
A. 未按要求提供身份证明文件的
B. 国务院有关部门、机构和司法机关发布的,以及联合国决议所列的恐怖组织、恐怖分子
C. 身份不明的客户
D. 要求开立匿名账户和假名账户
【多选题】
在办理以下哪些业务时,需要持续识别客户身份信息?___
A. 单位客户在办理支取现金(5万元及以上)
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时,营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以采取以下的一种或者几种措施,进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施,如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性,应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站,查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时,应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
【多选题】
一次性金融服务是指:为不在本机构开立账户的客户提供___等金融业务且交易金额单笔人民币1万元以上(含)或者外币等值1000美元以上(含)。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付(仅限于以现金方式进行票据兑付的业务)
【多选题】
自然人客户办理___,应核查客户本人的有效身份证件或者其他身份证明文件,并留存客户本人的身份证件复印件和核查结果。
A. 外汇业务、理财业务、基金业务
B. 第三方存管签约、贵金属业务
C. 挂失解挂、账户信息变更
D. 网上银行等电子银行功能变更业务
【多选题】
营业机构为单位客户开立结算账户时,客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件,并对其___进行双人审核,同时签章予以确认。
A. 真实性
B. 完整性
C. 时效性
D. 合规性
【多选题】
人民币贷款类业务终止环节,客户身份识别的要点有___
A. 对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的,银行应调查其还款资金来源,是否存在可疑情况。
B. 对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的,银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。
C. 由其他单位或他人代办分期还款的,应注意调查贷款是否被挪用,资金来源是否合法。
【多选题】
下列哪些选项属于自然客户身份基本信息九要素。___
A. 姓名
B. 国籍
C. 民族
D. 职业
【多选题】
初次开户,建立客户信息后,各级机构应在建立业务关系的___个工作日内在我行反洗钱监测系统中对客户进行风险等级评定。
A. 10
B. 5
C. 3
D. 15
【多选题】
根据客户风险情况要素变化,___对高(较高)风险的客户等级进行再评。
A. 每一季度内
B. 每半年内
C. 每年内
D. 视情况看
【多选题】
客户风险等级分类管理的范围为我行开户的所有___客户
A. 个人
B. 单位
C. 单位及个人
【多选题】
在同等条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家(地区)客户的风险等级应___来自于其他国家(地区)的客户。
A. 高于
B. 等于
C. 小于
【多选题】
应当对涉恐名单开展实时监测,有合理理由怀疑与监控名单相关的,应当立即提交可疑交易报告,最迟不超过业务发生后的___小时
A. 12
B. 24
C. 48
D. 72
【多选题】
金融机构反洗钱工作的三项基本制度为___。
A. 保密制度
B. 客户身份识别制度
C. 客户身份资料和交易记录保存制度
D. 大额交易和可疑交易报告制度
【多选题】
以下___情形发生后,可直接将其风险等级确定为最高,而无需逐一对照各项风险要素及其子项进行评级。
A. 客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。
B. 客户多次被本行报送可疑交易报告,并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。
C. 客户被当地监管列为高风险。
D. 各级机构认可的其他情形。
推荐试题
【单选题】
CRH2A统型动车组单编组空气 管路开闭器处于( ),重联时重联端处于( )。 ___
A. 关闭位,关闭位
B. 关闭位,开启位
C. 开启位,关闭位
D. 开启位,开启位
【单选题】
CRH2A统型动车组单编组分并 装置处于( ),重联时重联端处于( )。___
A. 分割位,閉合位
B. 閉合位,闭合位
C. 分割位,分割位
D. 閉合位,分割位
【单选题】
CRH2A统型动车组一级检修作业中,灭火器定检不过期,压力指针指在( )区域,铅封完 好,无液体流出,合格证无缺失。___
A. 蓝色
B. 红色
C. 黄色
D. 绿色
【单选题】
CRH2A统型动车组送车过程中要重点检查车号、目的地显示器以及车体两侧裙板的固 定情况、盖板的恢复情况,监听( )及车下设备运转无异音。___
A. 空调
B. 风机
C. 走行部
D. 车内
【单选题】
CRH2A、CRH380A统型动车组一级检修作业指导书撒砂装置检查,喷嘴最低处距轨面高度符合限度要 求40-60mm;检查砂箱砂位,低于( )时需补砂。___
A. 红色刻度线
B. 最高刻度线
C. 最低刻度线
【单选题】
CRH2A统型动车组的空调有通风、制冷 、制热、( )等运行模式。___
A. 自动
B. 强制制冷、强制制热
C. 除湿
【单选题】
CRH2A统型动车组制动系 统采用( )。___
A. 空电联合制动模式,电制动优先
B. 电制动模式
C. 空电联合制动模式,空气制动优先
【单选题】
CRH2A统型动车组车轮直 径应( )。___
A. ≥860mm
B. ≥780mm
C. ≥790mm
【单选题】
CRH2A统型动车组一级修 车轮直径>840mm时,踏面擦伤深度限度为深度( ),长度( )。___
A. ≤0.5mm ,≤70mm
B. ≤0.25mm ,≤30mm
C. ≤0.25mm ,≤25mm
【单选题】
CRH2A统型动车组重联与解编作业由( )进行,司机负责操纵动车组,随车机械师 负责检查连接装置和显示信号。___
A. 司机
B. 随车机械师
C. 司机与随车机械师共同
【单选题】
CRH2A统型动车组空调控 制使用的电源是( )、稳压单相AC100V。 ___
A. 稳压DC100V
B. 非稳压DC100V
C. 非稳压AC100V
【单选题】
CRH2A统型动车组的控 制电源是由( )供电的。___
A. 稳定单相AC100V系统
B. 非稳定单相AC100V系统
C. 稳定DC100V系统
D. 稳定三相AC400V系统
【单选题】
CRH2A统型动车组给水卫生系统中,水箱设置了( )档液位,分别为( );污物箱 设置了( )档液位,分别为( )。___
A. 两,0,25%;两,80%,100%
B. 两,0,25%;三,20%,80%,100%
C. 五,0,25%,50%,75%,100%;两,80%,100%
D. 五,0,25%,50%,75%,100%;三,20%,80%,100%
【单选题】
CRH2A统型动车组使用 电压继电器检测蓄电池电压,当蓄电池电压低于 ( ) 不再向外供电。___
A. 77V
B. 87V
C. 80V
【单选题】
CRH2A统型动车组电气 常用功能代号O及C代表( )。___
A. 接通,导通
B. 开,关
C. 辅助,开关
【单选题】
CRH2A统型动车组电气设备 常用代号:时间继电器的代号是( )。___
A. TR
B. AP
C. CI
【单选题】
CRH2A统型动车组无动力回送中,过渡车钩的最大 连接辆数是( )辆。___
A. 6
B. 8
C. 16
【单选题】
CRH2A统型动车组在紧急制动缓解状态,下列哪 些操作在主控端不会产生紧急制动 ( )。___
A. BV手柄拔取
B. MR旋塞关闭
C. 电气连接切换器在合并位
D. 按下客室端部红色紧急按钮
【单选题】
CRH2A统型动车组当出现制动不足故障时,列车首先自动施行( )制动作用。___
A. 紧急
B. 快速
C. 第7级常用
D. 再生
【单选题】
CRH2A统型动车组车钩高度为( )。___
A. 800mm
B. 900mm
C. 1000mm
D. 1100mm
【单选题】
CRH2A统型动车组在各车厢的( )内设有紧急按钮、火灾按钮复位操作开关,按下复位 开关可以复位该车厢紧急、火灾蜂鸣器。___
A. 乘务室
B. 司机室
C. 车厢
D. 配电柜
【单选题】
CRH2A统型动车组整个牵 引基本单元可使用( )切除,不会影响其他单元工作。___
A. VCB
B. EGS
C. ACK
D. BKK
【单选题】
CRH2A统型动车组关闭 侧拉门之后司机室驾驶台的关门显示灯会( )。___
A. 亮起
B. 熄灭
C. 短间隔闪烁
D. 长间隔闪烁
【单选题】
CRH系列动车组供电制式为( )。___
A. DC25KV 50HZ
B. 单相AC25V 50HZ
C. 三相AC230KV 50HZ
D. 单相AC25KV 50HZ
【单选题】
CRH2A统型动车组除头车和餐车外,每车厢灭火器配备标准为( )。___
A. 2kg ABC干粉2具
B. 2kg水型2具
C. 2开关ABC干粉水型各1具
D. 2kg ABC干粉水型各2具
【单选题】
CRH2A统型动车组保压试验时,总风压力为880KPA时,将BV压力手柄置于B7位,核对双针压力表,每5分钟压力下降不得大于( )KPa。___
A. 10
B. 20
C. 30
D. 40
【单选题】
CRH2A统型动车组设有容量充足的蓄电池组,供紧急时使用。应急用电量(含应急照明、列车无 线装置、广播装置、尾灯及应急通风)最少可持续( )小时。___
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2
【单选题】
动车组应有识别的标记,不包括在内的是( )。___
A. 配属局
B. 车型
C. 制造厂
D. 配属所
【单选题】
CRH2A统型动车组下列哪个条件不影响升弓( )。___
A. ESG闭合
B. VCB合
C. MCR断开
D. Batk2未投入
【单选题】
CRH2A统型动车组空调控制使用的是以下( )电源。___
A. 稳压单相AC100V、稳压单相AC200V
B. 稳压DC100V、稳压单相AC200V
C. 稳压DC100V、非稳压单相AC100V
D. 稳压DC100V、稳压单相AC100V
【单选题】
CRH2A统型动车组重联必须以( )联挂。。___
A. 0号车与0号车
B. 0号车与1号车
C. 1号车与1号车
【单选题】
两列动车组重联时各升1架受电弓运行,但不得采用( )模式。___
A. 前车升后弓,后车升前弓
B. 前车升前弓,后车升前弓C.前车升后弓,后车升后弓
【单选题】
下列门中哪个门有压紧装置( )___
A. 司机室隔门
B. 侧拉门
C. 司机室侧门
【单选题】
紧急用梯子放置在几号车内?( )___
A. 1、8
B. 1、5、8
C. 1、5、7
【单选题】
高压机器箱内有哪些设备?( )___
A. 避雷器、变压器、接地端子
B. 保护接地开关EGS、真空断路器VCB、接地端子
C. 避雷器、真空断路器VCB、接地端子。
【单选题】
CRH2A动车组辅助电源装置APU按置在哪几号车。( )___
A. 1、8号车
B. 1、7号车
C. 2、8号车
【单选题】
一个动车两个转向架共有几个制动液压夹钳:( )___
A. 4
B. 8
C. 16
【单选题】
转向架横梁主体采用钢管结构,内部作为( )的辅助空气室使用。___
A. 空气弹簧
B. 制动缸
C. 主储气柜
【单选题】
在实施( )检修时应按规定检测时钟、轮径与系统显示值的误差,超过规定数值时修改数据 ,并作成记录上交调度人员。___
A. 一级
B. 二级
C. 三级
D. 四级
【单选题】
动车组设有容量充足的蓄电池组,供紧急时使用。应急用电量最少可持续( )小时。___
A. 5
B. 4
C. 3
D. 2