【多选题】
营业机构协助有权机进行保证金强制扣划，对《协助扣划存款通知书》须进行以下审核（ ）。___
A. 由有权机关县团级以上机构签发，法律、行政法规规定应当由有权机关主要负责人签字的，应当由主要负责人签字。
B. 所列被扣划单位或个人保证金账户的开户行为农行，存款人账号、户名相符。
C. 通知书上的义务人与所依据的法律文书上的义务人为同一人。
D. 通知书上的扣划金额应当是确定的。
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答案
ACD
解析
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相关试题
【多选题】
开立单位结算账户时，客户经理需提供《对公客户尽职调查表》。如存在以下哪些情况的 ，客户经理还需提供《对公客户加强型尽职调查表》。___
A. 异地客户
B. 外国政要控制的对公客户
C. CCS等级高风险客户
D. 法定代表人对开户目的不明确的客户开户
【多选题】
开立单位结算账户基本存款账户时，需要提供以下哪些资料？___
A. 客户身份证明文件原件及复印件
B. 法定代表人（负责人）身份证件原件及复印件
C. 企业法人客户补充信息采集表
D. 客户经理提供客户是否被列入“严重违法失信企业名单”的查询结果
【多选题】
下列关于单位结算账户大额资金交易电话查证的说法正确的有？___
A. 对公账户单笔金额超过一百万元（含一百万元，当地银监局有明确规定的除外）的转账、汇划，以及现金支付等，原则上应进行电话查证。
B. 电话查证的记录应在交易凭证（有交易凭证，一般记载在交易凭证上）或《柜面重要事项登记簿》上记载。
C. 电话查证无需通过协议等形式明确双方的责任。
D. 对于使用电子支付密码的，以及单位正常的工资发放、缴纳各类税与费、向财政支付、集团客户账户间资金归集等性质支付的，可不进行查证。
【多选题】
下列关于同利丰业务的说法正确的有：（ ）___
A. 经办人员应遵循行内反洗钱、反恐怖融资与制裁合规管理相关规定与政策，签约同利丰前应进行客户身份识别；
B. 客户经理审核资料无误后，柜面经理应首先查询客户CCS等级；
C. 如CCS等级分类为禁止类，柜面经理应拒绝受理业务；
D. 如CCS等级分类为高风险等级，应由客户经理对客户进行加强型尽职调查。
【多选题】
签约同利丰业务前，需要审核哪些资料？___
A. 审核《中国农业银行“同利丰”业务协议》
B. 审核《中国农业银行“同利丰”业务办理审批表》
C. 审核客户是否在开户行开立有权办理“同利丰”业务的账户
D. 对法定代表人身份证件复印件、被授权人身份证件原件进行联网核查
【多选题】
下列关于柜面签约同利丰业务时的说法正确的有：（ ）___
A. 签约“同利丰”前，应在签约当日进行清息，否则不能签约“同利丰”
B. 签约信息中的“业务审批编号”填写《中国农业银行“同利丰”业务办理审批表》中的业务审批编号
C. 可售产品信息和会计产品根据签约类型返显
D. 合约生效日期、终止日期、最低留存金额、最高留存金额、利率信息等要素按照协议内容进行录入
【多选题】
下列关于同利丰解约的说法正确的有：（ ）___
A. 客户需要填写完整的《中国农业银行“同利丰”提前解约申请书》
B. “同利丰”解约前，必须在解约当日进行清息，否则不能解约“同利丰”
C. 客户解约“同利丰”必须在其开户网点柜面办理
D. 合约到期日当天不可解约。
【多选题】
伪造、变造、盗窃、套取、隐匿或擅自销毁（ ），给予撤职至留用察看处分；造成不良后果的，给予开除处分。___
A. 重要空白凭证
B. 有价单证
C. 会计凭证
D. 会计账薄
【多选题】
未按规定管理、保管、更换库房或ATM（自助柜面经理机，下同）等自助银行（ ），给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 设备密码
B. 静态密码锁PDA
C. 钥匙
D. 指纹
【多选题】
通过（ ）等方式隐瞒已经发生的金融市场交易的，未造成严重后果的，给予记过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 编造虚假交易入账
B. 通过不入账
C. 推迟入账
D. 错误入账
【多选题】
未按规定办理变更（ ）等客户重要信息的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
A. 法定代表人
B. 账户名称
C. 对账
D. 动账
【多选题】
未按规定办理存款人死亡后或所有权有争议的存款（ ）等业务的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 过户
B. 挂失
C. 补发
D. 支付
【多选题】
有下列行为（ ）之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 未按规定加配钞、装箱或回钞清点的
B. 未按规定办理现金存取业务的
C. 未按规定办理代理业务的
D. 未按规定盘库或查库的
【多选题】
下列行为（ ）之一，未造成严重后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至开除处分。___
A. 未按规定审查客户身份证件或审核客户资料的
B. 擅自修改客户指令信息的
C. 未经客户同意，擅自使用客户证书或移动设备进行操作的
D. 未按规定保管本人网络金融系统用户名或密码的
【多选题】
未按规定办理（ ）等出入库、调拨、交接等手续或未按规定保管、清点、核对的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 有价单证
B. 重要空白凭证
C. 贵金属
D. 代保管有价值品
【多选题】
违反超级柜台（ ）等规定的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 运行
B. 使用
C. 管理
D. 维护
【多选题】
有下列行为（ ）之一，造成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。___
A. 擅自修改客户指令信息的
B. 未按规定履行网络金融系统管理员、操作员变更手续的
C. 利用网络金融渠道盗取客户、银行资金的
D. 未按规定进行网络金融服务功能设置的
【多选题】
有下列行为（ ）之一，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分.___
A. 未按规定处理长短款或收缴假币的
B. 擅自使用业务印章的
C. 未按规定办理现金存取业务的
D. 未核对印鉴或未按规定核验印鉴的
【多选题】
对（ ）等异常情况，不及时向上级行和有关部门报告的，成不良后果的，给予警告处分；造成严重后果的，给予记过至记大过处分。___
A. 大额结售汇
B. 频繁结售汇
C. 存取大额外币现钞
D. 超额结售汇
【多选题】
有下列行为（ ）之一的，给予警告至记过处分；造成不良后果的，给予记大过至降级处分；造成严重后果的，给予撤职至开除处分。___
A. 未按规定保管、使用交换票据的
B. 未按规定办理票据查询、查复或鉴别票据真伪的
C. 银行汇票未用退回，未转入汇票申请人账户或未按规定退付资金的
D. 客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户资金、银行资金为汇款人垫付汇款的
【多选题】
有下列行为（ ）之一，造成不良后果的，给予警告至记过处分；造成严重后果的，给予记大过至撤职处分___
A. 未落实岗位制约制度的
B. 未按规定配置BoEing系统用户角色
C. 未按规定设置柜面经理操作级别、权限
D. 印、证未按规定分管分用的
【多选题】
有下列行为（ ）之一的，给予记过至记大过处分；造成不良后果的，给予降级至开除处分。___
A. 未按规定使用境外账户的
B. 未经授权或批准，经营外汇业务的
C. 未经授权，在境外开立账户的
D. 未经授权、超授权对外提供担保或开立备用信用证的
【多选题】
未按规定保管、领用、运输（ ）等，造成毁损、丢失、被盗或被冒领的，给予记大过至撤职处分；造成不良后果的，给予留用察看至开除处分。___
A. 空白银行卡
B. 制成卡
C. 作废卡
D. 测试卡
【多选题】
撤并网点的（ ）未按规定清理上缴的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
A. 有价单证
B. 重要空白凭证
C. 贵金属
D. 代保管有价值品
【多选题】
（ ）等原因引起重复付款的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
A. 非数据移植错误
B. 通讯故障
C. 系统运行故障
D. 应用软件缺陷
【多选题】
有下列行为（ ）之一，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至留用察看处分。___
A. 未按规定发售或签发有价单证的
B. 未按规定办理代理业务的
C. 未按规定保管、使用交换票据的
D. 未按规定开具增值税专用发票的
推荐试题
【单选题】
柜员办理现金收付时，小额业务柜员应做到笔笔自核，___大额收付款业务应换人复点。
A. 2万元(含2万)以上
B. 3万元(含3万)以上
C. 5万元(含5万)以上
D. 10万元(含10万）以上
【单选题】
除注册验资的临时存款账户转为基本存款账户和因借款转存开立的一般存款账户外，存款人开立单位银行结算账户，自开立起___工作日后，方可办理付款业务。
A. 2个
B. 3个
C. 5个
D. 7个
【单选题】
关注类贷款、次级类贷款、可疑类贷款和损失类贷款计提呆帐准备的比例为___。
A. 3%、30%、60%、100%
B. 2%、20%、50%、100%
C. 1%、25%、60%、100%
D. 1%、25%、50%、100%
【单选题】
下列说法中，不正确的是___
A. 签发银行承兑汇票必须以合法的商品交易为基础，禁止签发无商品交易的汇票。
B. 使用银行承兑汇票的单位，可以在银行开立账户，也可以不在银行开立账户。
C. 银行承兑汇票可以背书转让。
D. 银行承兑汇票付款期限，由交易双方商定，但交易不得超过6个月。
【单选题】
根据《现金管理暂行条例》规定，下列经济业务中，不能用现金支付的是___
A. 支付职工资金5000元；
B. 支付零星办公用品购置费800元；
C. 支付物质采购货款1200元；
D. 支付职工差旅费2000元。
【单选题】
开户社应按及时将存、贷款分户账的对账单退给单位，以利于及时核对账务；每季末应于季后10日内向单位发出对账单，当季发生业务的账户，收回率要达到___
A. 80%
B. 90%
C. 95%
D. 100%
【单选题】
下列关于储蓄计算不正确的是___
A. 利随本清，计算复利；
B. 本息以元为起点，元以下不计息；
C. 存期计算，算头不算尾，存入日期起息，支取日期止息；
D. 每年按360日计，每月以30日计。
【单选题】
因操作不当导致玉川卡被吞没时，持卡人应在7个工作日内，持___到自助设备所属营业网点领取被吞没卡。
A. 金燕卡开户申请表
B. 有效身份证明
C. 单位介绍信
D. 持卡人声明
【单选题】
自助设备保险箱密码使用期限不得超过30天，更新密码时，保险箱必须是在 ___状态，密码修改完毕后，必须对新密码测试三次以上，确认更新正确后，方可正式使用。
A. 关闭
B. 开门
C. 使用
D. 断电
