【多选题】
下列说法错误的是___
A. 柜员申请领用重要空白凭证时无须会计主管授权
B. 签发重要空白凭证时必须按顺序使用，逐份销号
C. 出售重要空白凭证时必须核对客户提供的预留银行印鉴
D. 重要空白凭证作废时，必须加盖“作废”章，剪角后作为当日有关凭证的附件
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答案
A
解析
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【多选题】
凭证调拨说法正确的有哪些？___
A. 调拨时，系统只校验输入的号码段数量，而不校验该凭证是否在柜员的尾箱中，只有在调拨交易授权提交后才会校验；
B. 尾箱余额不会透支；
C. 调出柜员与调入柜员必须属于同一网点的不同柜员；
D. 调入柜员为签到状态。
E. 调拨时凭证号码可以不从最小号开始，可以在界面上输入任意存在号码。
【多选题】
关于凭证出售说法正确的有___
A. 单位客户提供票据凭证申购单并加盖预留印鉴，并出示经办人身份证件，验印通过；
B. 如为个人客户，应核验申购人签名及身份证件（如有预留印鉴的同时校验签章）；
C. 调换份数以支付0金额为限；
D. 对于专用账户，目前都设为不能取现，要根据人行系统查询其可取现标志，先行维护取现标志，再行购买支票。
【多选题】
开立基本存款账户应在___，由客户经理或指定人员实地走访客户，切实履行“客户尽职调查”义务。
A. 开户前
B. 开户后一个星期内
C. 开户后一个月内
D. 开户后6个月内
【多选题】
在为客户提供单笔人民币___万元（含）或外币等值（ ）美元（含）以上一次性金融服务时，应识别客户身份。
A. 1，1000
B. 1，2000
C. 2,2000
D. 2,1000
【多选题】
营业机构为自然人客户办理___现金存取的，应当识别客户身份。核查客户本人、代理人的居民身份证件，完整登记客户本人、代理人的身份基本信息。
A. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（不含）以上
B. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（不含）以上
C. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值1万美元（含）以上
D. 人民币单笔5万元（含）以上或者外币等值5千美元（含）以上
【多选题】
为不在本行开立账户的客户提供单笔___以上一次性金融服务时，应识别客户身份，留存有效身份证件复印件。
A. 人民币1万元（含）
B. 外币等值1000美元（含）
C. 人民币1万元（不含）
D. 外币等值1000美元（不含）
【多选题】
以下哪些情况出现时，营业机构应当重新识别客户？___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件
B. 客户行为或者交易情况出现异常的
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
D. 获得的客户信息与先前已经掌据的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
【多选题】
法人、其他组织和个体工商户客户的“身份基本信息”包括___
A. 客户的名称、住所、经营范围、组织机构代码、税务登记证号码
B. 可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限
C. 控股股东或者实际控制人、法定代表人、负责人的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
D. 授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类、号码、有效期限
【多选题】
符合大额交易报告标准的有哪些？___
A. 当日单笔或者累计交易人民币5 万元以上（含5万元）、外币等值1 万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
B. 非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200 万元以上（含200万元）、外币等值20 万美元以上（含20万美元）的款项划转。
C. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或累计交易人民币50 万元以上（含50万元）、外币等值10 万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
D. 自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
【多选题】
营业机构在履行客户身份识别义务时，应向中国反洗钱监测分析中心和人民银行当地分支机构报告以下哪些可疑行为___
A. 客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
B. 对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
C. 客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
D. 采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
【多选题】
以下哪些情况不得为客户开立账户？___
A. 未按要求提供身份证明文件的
B. 国务院有关部门、机构和司法机关发布的，以及联合国决议所列的恐怖组织、恐怖分子
C. 身份不明的客户
D. 要求开立匿名账户和假名账户
【多选题】
在办理以下哪些业务时，需要持续识别客户身份信息？___
A. 单位客户在办理支取现金（5万元及以上）
B. 购买重要空白凭证等业务
C. 办理变更预留印鉴
D. 办理电子银行变更业务
【多选题】
出现以下情况时，营业机构应当重新识别客户___
A. 客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。
B. 客户行为或者交易情况出现异常的。
C. 客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。
D. 先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。
E. 获得的客户信息与先前已掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。
【多选题】
营业机构除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外，可以采取以下的一种或者几种措施，进一步识别或者重新识别客户身份___
A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件
B. 回访客户
C. 实地查访
D. 向公安、工商行政管理等部门核实
E. 其他可依法采取的措施，如要求客户完整填写基本信息、认真填写业务合同、单据、凭证等
【多选题】
对单位提供开户资料真实性，应采取以下措施进行核实___
A. 登录“信用浙江”网站，查询并核对单位注册状态
B. 登陆“机构信用代码管理系统”、“人行账户管理系统”
C. 核对不一致时，应采取电话或专人到工商局、当地人民银行进行现场核实
D. 通过“公民身份信息联网核查系统”对法人和授权经办人居民身份证进行联网核查
【多选题】
一次性金融服务是指：为不在本机构开立账户的客户提供___等金融业务且交易金额单笔人民币1万元以上（含）或者外币等值1000美元以上（含）。
A. 现金汇款
B. 现钞兑换
C. 票据兑付（仅限于以现金方式进行票据兑付的业务）
【多选题】
自然人客户办理___，应核查客户本人的有效身份证件或者其他身份证明文件，并留存客户本人的身份证件复印件和核查结果。
A. 外汇业务、理财业务、基金业务
B. 第三方存管签约、贵金属业务
C. 挂失解挂、账户信息变更
D. 网上银行等电子银行功能变更业务
【多选题】
营业机构为单位客户开立结算账户时，客户应按有关规定提供有效开户资料原件和复印件，并对其___进行双人审核，同时签章予以确认。
A. 真实性
B. 完整性
C. 时效性
D. 合规性
【多选题】
人民币贷款类业务终止环节，客户身份识别的要点有___
A. 对单位非经营所得或非正常渠道收入用于偿还贷款或提前还款的，银行应调查其还款资金来源，是否存在可疑情况。
B. 对客户未说明偿还贷款来源或与借款人资产状况不符的，银行应调查还贷资金来源与借款人的权属关系。
C. 由其他单位或他人代办分期还款的，应注意调查贷款是否被挪用，资金来源是否合法。
【多选题】
以下___情形发生后，可直接将其风险等级确定为最高，而无需逐一对照各项风险要素及其子项进行评级。
A. 客户因为涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为被行内其他机构或本行代理行查询。
B. 客户多次被本行报送可疑交易报告，并有合理理由怀疑其涉嫌洗钱、恐怖融资或其他违法犯罪行为。
C. 客户被当地监管列为高风险。
D. 各级机构认可的其他情形。
【多选题】
各分支机构对高风险客户采取强化的客户尽职调查及其他风险控制措施，有效预防风险。可酌情采取的措施包括但不限于___
A. 进一步调查客户及其实际控制人、实际受益人情况
B. 对交易及其背景情况做更为深入的调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机
C. 经批准或者授权后，再为客户办理业务或建立新的业务关系
D. 按照法律规定或与客户的实现约定，对客户的交易方式、交易规模、交易频率等实施合理限制
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【单选题】
县级以上人民政府应当根据城市建设和管理的需要，有计划地清退占用城市道路的___，恢复城市道路设施功能。
A. 建筑物、构筑物
B. 集贸市场、停车场(点)
C. 建筑物、集贸市场
D. 构筑物、停车场(点)
【单选题】
经批准占用城市道路的，占用期满后，应当及时清理占用现场，___并接受市政工程主管部门检查验收。
A. 修复城市道路
B. 恢复城市道路原状
C. 按规定缴纳城市道路挖掘修复费
D. 设置明显标志和安全防围设施
【单选题】
擅自占用或者挖掘城市道路，根据《浙江省城市道路管理办法》规定，应责令停止违法行为，限期改正，并可处以 ___的罚款；造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
A. 500元以下
B. 500以上
C. 500元以上20000元以下
D. 20000元以下
【单选题】
黄某未经有关部门批准，擅自在城市道路上设摊出售水果，被依法作出没收有关物品的处罚，该处罚行为应当适用___。
A. 简易程序
B. 一般程序
C. 听证程序
D. 以上程序都可
【单选题】
《浙江省餐厨垃圾管理办法》第二十八条第三款 违反本办法第十条第二款规定，未实行密闭化运输餐厨垃圾的，处以___罚款，由市容环卫行政主管部门责令限期改正。
A. 3000元以上10000元以上
B. 5000元以上30000元以下
C. 6000元以上40000元以下
D. 10000元以上20000元以下
【单选题】
下列对法律条文、概念理解正确的是 ___
A. 《浙江省城市绿化管理办法》第十八条规定的“已建绿地”是指“城市规划确定的已建成的绿地”
B. 《浙江省燃气管理条例》所称的“燃气”，是指天然气、液化石油气、人工煤气、沼气、秸秆气
C. 《中华人民共和国环境噪声污染防治法》规定的“环境噪声污染”，就是指所产生的环境噪声干扰他人正常生活、工作和学习的现象
D. 《浙江省城市道路管理办法》所称的“城市道路范围”，不包括已征用的城市道路、桥梁建设用地和局部拆迁退线后道路建设用地
【单选题】
王五个人有以下违法行为，在事实确凿的情况下，行政执法人员可以依法适用简易程序对其作出罚款的是___
A. 王五未经批准擅自在建筑物上张贴产品宣传促销单，依据《浙江省城市市容和环境卫生管理条例》对其予以处罚
B. 王五擅自进入设有明示禁止标志的绿地，依据《浙江省城市绿化管理办法》对其予以处罚
C. 王五在店面装修过程中擅自占用城市道路，依据《浙江省城市道路管理办法》对其予以处罚
D. 王五擅自在道路路缘设置接坡，依据《温州市市容和环境卫生管理条例》对其予以处罚
【单选题】
关于我局职能，以下说法不正确的是 ___
A. 随意焚烧树叶、垃圾的，属于我局管理职能
B. 娱乐服务业违反规定向市政管网排水的，属于我局管理职能
C. 在室外不按有关规范要求使用灯光照明设备，影响周围居民正常生活的，不属于我局管理职能
D. 河道内船舶产生交通噪音，属于我局管理职能
【单选题】
在城市市区噪声敏感建筑物集中区域内，禁止夜间进行产生环境噪声污染的建筑施工作业，但抢修、抢险作业和因生产工艺上要求或者特殊需要必须连续作业的除外。“夜间”是指___之间的期间。
A. 晚二十四点至晨六点
B. 晚二十四点至晨八点
C. 晚二十二点至晨八点
D. 晚二十二点至晨六点
【单选题】
《浙江省燃气管理条例》第十一条 燃气工程竣工后，燃气工程建设单位应当依法组织竣工验收，并自燃气工程竣工验收合格之日起___内，将竣工验收的情况向燃气主管部门备案。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用。
A. 10日内
B. 15日内
C. 20日内
D. 30日内
【单选题】
街道两侧建（构）筑物外立面装修装饰不符合城市容貌标准的，责令限期改正，对单位处二千元以上二万元以下罚款，对个人处___罚款。
A. 五百元以上五千元以下
B. 二百元以上二千元以下
C. 三百元以上三千元以下
D. 一百元以上一千元以下
【单选题】
单位和个人应当将生活垃圾分类投放到对应的收集容器或者将生活垃圾中的有害垃圾、可回收物等交给专门的回收经营者。未分类投放生活垃圾的，由市容环境卫生行政主管部门责令改正；拒不改正的，对个人处（ ）罚款，对单位处（ ）罚款。___
A. 200 元以下 ; 500 元以上5000 元以下
B. 300元以下；800元以上8000元以下
C. 500元以下；1000元以上10000元以下
D. 800元以下；1000元以上10000元以下
【单选题】
下列选项中，属于行政法规的是___
A. 《浙江省燃气管理条例》
B. 《中华人民共和国水污染防治法实施细则》
C. 《温州市城市管理相对集中行政处罚实施办法》
D. 《城市排水许可管理办法》
【单选题】
城市建成区内禁止饲养鸡、鸭、鹅、兔、羊、猪等家畜家禽和食用鸽。违反规定影响市容和环境卫生的，责令限期改正；逾期不改正的 ___可以处五十元以上五百元以下的罚款。
A. 没收饲养的家畜家禽和食用鸽
B. 扣押饲养的家畜家禽和食用鸽
C. 变卖饲养的家畜家禽和食用鸽
D. 提存饲养的家畜家禽和食用鸽
【单选题】
关于温瑞塘河保护区内公共绿地建设标准，以下说法正确的是___
A. 温瑞塘河骨干河道沿岸每侧不少于三十米；
B. 温瑞塘河重要河道沿岸每侧不少于十米；
C. 温瑞塘河一般河道沿岸每侧不少于五米。
D. 以上说法都对。
【单选题】
下列公共绿地建设项目，建设单位应当组织专家对绿化设计方案进行论证的有___
A. 用地面积二万平方米以上的城市绿化工程。
B. 城市道路配套绿化工程。
C. 用地面积一万平方米以上的城市绿化工程。
D. 以上均不对。
【单选题】
饮食业经营者和其他单位产生的餐厨垃圾应当单独收集、处置或者委托环境卫生专业服务单位收集和处置，进行无害化处理，不得任意处置。违反规定的，责令限期改正；逾期不改正的，可以___，所需费用由违法行为人承担，处五百元以上五千元以下的罚款。
A. 代为改正
B. 指定环境卫生专业服务单位收集和处置
C. 代为清理
D. 采取强制措施
【单选题】
餐厨垃圾产生单位将餐厨垃圾交由《浙江省餐厨垃圾管理办法》第八条规定（市容环境卫生主管部门通过招标、特许经营等方式确定餐厨收运企业、餐厨垃圾处置企业）以外的单位和个人收运、处置的，由市容环境卫生主管部门责令限期改正；逾期不改正的，处以 ___的罚款；情节严重的，处以5000元以上20000元以下的罚款
A. 500以上5000以下
B. 1000以上5000以下
C. 2000以上5000以下
D. 3000以上5000以下
【单选题】
《浙江省城市供水管理办法》规定,用户自行建设的供水进户计量表以外的供水输配管理及其附属设施，必须经___验收合格并交统一管理后,方可投入使用。
A. 城市规划主管部门
B. 建设主管部门
C. 城市供水企业
D. 城市管理行政执法部门
【单选题】
《浙江省城市供水管理办法》规定,盗用公共供水的,由城市供水行政主管部门___
A. 责令其改正,补交公共供水水费,可处以1000元以上1万元以下的罚款
B. 责令其改正,补交公共供水水费,可处以200元以上5000元以下的罚款
C. 责令其改正,可处以500元以上1000元以下的罚款
D. 责令其改正,可处以1000元以上1万元以下的罚款
【单选题】
下列哪些不适用于《城镇燃气管理条例》___
A. 城镇燃气发展规划与应急保障
B. 燃气经营与服务
C. 天然气、液化石油气的生产和进口
D. 燃气安全事故预防与处理及相关管理活动
【单选题】
《浙江省餐厨垃圾管理办法》于2017年1月20日经省人民政府第76次常务会议审议通过,自___起施行。
A. 2017年3月1日
B. 2017年4月1日
C. 2017年5月1日
D. 2017年7月1日
【单选题】
依据《城市建筑垃圾管理规定》的规定,运输建筑垃圾的车辆,应当随车携带___,按照主管部门批准的时间、路线、数量,将建筑垃圾运送到指定的处理场所,不得擅自丢弃。
A. 经营许可证
B. 运输资质证明
C. 消纳场处置证明
D. 建筑垃圾处置核准文件
【单选题】
从事城市生活垃圾经营性处置的企业,应当向所在地直辖市、市、县人民政府___取得城市生活垃圾经营性处置服务许可证
A. 人民政府
B. 建设(环境卫生)主管部门
C. 环境保护行政主管部门
D. 城市管理行政执法部门
【单选题】
城市生活垃圾处置设施未经验收或者验收不合格投入使用的,由直辖市、市、县人民政府建设主管部门责令改正,处工程合同价款___的罚款:造成损失的,应当承担赔偿责任。
A. 1%以上2%以下
B. 1%以上3%以下
C. 2%以上4%以下
D. 3%以上4%以下
【单选题】
违反《城市生活垃圾管理办法》规定,未经批准从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输或者处置活动的,由直辖市、市、县人民政府建设(环境卫生)主管部门责令停止违法行为,并处以___的罚款
A. 30000元以下
B. 50000元以下
C. 30000元
D. 100000元
【单选题】
违反《城市道路管理条例》的规定,占用城市道路期满或者挖据城市道路后,不及时清理现场的,由市政工程行政主管部门或者其他有关部门责令限期改正,可以处以___的罚款:造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
A. 1千以下
B. 1万以下
C. 2千以下
D. 2万以下
【单选题】
从事城市生活垃圾经营性清扫、收集、运输、处置的企业需停业、歇业的,应当提前___向所在地直辖市、市、县人民政府建设(环境卫生)主管部门报告,经同意后方可停业或者歇业
A. 三个月
B. 半年
C. 一年
D. 两年
【单选题】
因建设等特殊需要,在街道两侧和公共场地临时堆放物料,搭建临时建筑物、构筑物或者其他设施的，应当征得___同意后,按照有关规定办理审批手续。
A. 城市、县级人民政府
B. 城市管理行政执法部门
C. 建设行政主管部门
D. 市容环境卫生行政主管部门
【单选题】
处置建筑垃圾的单位应当按照规定的路线、时间清运建筑垃圾,不得沿途丢弃、遗数、随意倾倒。不按规定的路线、时间清运建筑垃圾的,___
A. 责令改正,处五百元以上五千元以下的罚款
B. 责令改正,处五百元以下的罚款
C. 责令改正,处五千元以上五万元以下的罚款
D. 责令改正,处五万元以下的罚款
【单选题】
国家对燃气经营实行许可证制度,由___核发燃气经营许可证。
A. 县级以上地方人民政府
B. 县级以上地方人民政府建设管理部门
C. 县级以上地方人民政府燃气管理部门
D. 县级以上地方人民政府规划管理部门
【单选题】
户外广告设施以及非广告的招牌、电子显示牌、灯箱、画、条幅、旗帜、充气装置、实物造型等户外设施,应当按照有关部门的要求设置,符合___
A. 城市容貌标准
B. 设计规范
C. 广告规划
D. 有关规定
【单选题】
占用公共场地、公共设施设置户外商业广告,应当通过___等方式有偿取得利用公共场地、公共设施设置广告的使用权。
A. 招标、拍卖
B. 招标
C. 向有关部门申请审批
D. 拍卖
