【单选题】
72：反洗钱系统中，当可疑案例被排除后，自动进入案例处理模块中的___子选项卡界面，方便再次出现可疑时直接编辑上报。
A. 可疑案例处理
B. 可疑案例特殊处理
C. 可疑案例协查
D. 其他
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答案
B
解析
暂无解析
相关试题
【多选题】
1：有关1090隔日账户冲补账交易，以下说法正确的有___
A. 补账时需要检查输入的待销账序号合法性,只能核销本机构的待销账；
B. 待销账序号的币种需要与补账账户币种相同、钞汇标志需要一致；
C. 冲补账的错账日期必须小于交易当日；
D. 隔日冲补账的账户，系统同时按错账日期至冲账日期的时间差和错账金额，调整被冲、补记账户的应计提利息。
【多选题】
2： 关于错账可能存在的风险，下列说法正确的是___
A. 金额类错账的发生，会给银行带来资金损失的风险；
B. 出现错账后，不当的处理不仅会造成客户不满，严重还可能引发客户纠纷，甚至带来法律风险；
C. 在为客户办理业务时出现错账，将影响到客户体验和忠诚度；
D. 银行是经营信用的单位，严重的账务差错会给银行企业形象和声誉带来负面影响。
【多选题】
5：关于8899交易，下列说法正确的是___
A. 原交易凭证与交易界面所显示的信息是否一致；
B. 当为纸质凭证时，是否注明“X年X月X日此笔业务因XXX原因申请撤销”字样；
C. 特殊业务申请表省中心授权通过表中申请原因是否完整、有效，与交易界面所显示的信息是否一致；
D. 该交易原则上不能由客户发起。
【多选题】
6：账务撤销和冲正抹账，根据金额不同，需分级别审批,下列关于审批权限说法正确的有___
A. 金额不超过10万元的，由机构主管签字审批；
B. 金额大于10万元不超过200万元的，由副主任/副行长审批；
C. 金额大于200万元的，由信用社主任/支行行长审批；
D. 金额大于200万元的，先由机构主管初审后，再由信用社主任/支行行长审批。
【多选题】
7：特殊情况下(如电信诈骗等)，为防范出现更大风险，保护客户资金安全，可以由客户发起8899撤销交易，撤销时需要提供的资料有___
A. 客户影像；
B. 身份证件(如原交易需要提交证件的同时提交证件)；
C. 交回银行回执；
D. 客户出具声明(说明撤销原因，由此引起的一切经济纠纷和法律责任，由其承担等)。
【多选题】
8：对公客户来办理7127凭证解挂时，授权应提供资料有___
A. 原挂失/解挂申请书(解口挂时无需提供)；
B. 原存款凭证；
C. 客户影像；
D. 单位公函、客户有效证件、法定代表人或负责人身份证件，如为代理，需同时提供代理人身份证件和授权委托书。
【多选题】
11：有关支票上大写日期的填写，说法正确的是___
A. 壹月、贰月前必须加零；
B. 壹拾月前可不加零；
C. 壹至玖日前都必须加零；
D. 壹拾日、贰拾日、叁拾日前都必须加零。
【多选题】
14：关于【1291法院定时扣划】交易，下列说法正确的是___
A. 每月定时扣划，扣划总金额可以不用是每次扣划金额的整数倍
B. 每月定时扣划，扣划总金额必须是每次扣划金额的整数倍
C. 此交易不对账户进行控制
D. 扣划时点检索账户余额不足时，将扣划失败。
【多选题】
15：对【0123机构客户开户信息维护】交易，授权应提供资料包括___。
A. 变更银行结算账户申请表
B. 变更法人后的单位有效证件
C. 法定代表人或负责人身份证件，如为代理，需同时提供代理人身份证件和授权委托书
D. 客户影像
【多选题】
16：下列久悬账户管理相关业务中，必须由县级行社财务部门进行审批的是___
A. 正常户转久悬户；
B. 久悬户转正常户；
C. 营业外支出转正常户；
D. 久悬户转营业外收入。
【多选题】
17：下列有关【7133】客户凭证作废交易，说法正确的是___
A. UK作废时，“全部作废标志”只能选“否”，否则无法作废成功；
B. 作废的纸质凭证如果缴回，必须注明作废字样或盖作废章；
C. 若无法缴回原凭证，需提供客户盖章、签字的证明；
D. 该交易授权时需要提供单位有效证件原件。
【多选题】
18：通过【1132】单位账户维护交易，维护单位账户相关信息时，可以非客户发起的情形有___
A. 客户因正常经营需要，变更单位账户名称，法定代表人无法到场办理时；
B. 客户已在工商部门变更单位账户名称，在银行维护账户信息，无法提供单位有效证件原件时；
C. 银行柜员在开户等操作时，由于录入错误必须进行信息维护时；
D. 当因部分原因，无法进行密码重置，需要进行账户信息维护时。
【多选题】
23：维护子账户信息时，提交以下哪些资料___
A. 母账户开户许可证原件；
B. 单位公函；
C. 变更银行结算账户申请书(单位盖章)；
D. 单位法定代表人(负责人)身份证件，如为代理，需同时提交代理人身份证件和授权委托书；
E. 客户影像。
【多选题】
24：客户神志清醒但行动不便或卧病在床，需委托他人前来柜面办理业务时，应由银行方(两名或两名以上)员工上门服务，了解客户真实状况及业务办理意愿，客户填写授权委托书并签字按指印，授权时提交以下哪些资料___
A. 委托人和受托人身份证件；
B. 授权委托书；
C. 上门服务证明或穿工装与客户的合影；
D. 承诺书
【多选题】
25：客户为未成年人、成年无民事行为能力人(如客户昏迷不醒，医院诊断证明上明确写明永久丧失意识)或限制民事行为能力人(如精神病人)时，由其法定代理人或经人民法院、有关部门依法指定的人员代理办理银行相关业务，授权时提交以下哪些资料___
A. 代理人及被代理人身份证件；
B. 法定代理人需提供亲属关系证明(户口簿、出生证明、派出所证明等)；
C. 指定代理人需提供人民法院或有关部门出具的证明文件；
D. 代理成年无民事行为能力人或限制民事行为能力人办理业务时还需提供医院出具的诊断证明。
【多选题】
27：已故存款人的配偶、父母、子女可单独或共同到营业网点查询已故存款人的存款，授权时必须提交以下哪些资料___
A. 已故存款人存款查询申请书
B. 死亡证明(或火化证明、派出所开具的户籍注销证明等)；
C. 可表明亲属关系的文件(如居民户口簿、结婚证、出生证明等)；
D. 客户身份证件，如为代理，需同时提供代理人的身份证件。
【多选题】
28：不得出具存款证明的情形，包括以下哪些___
A. 已被县级以上有权机关冻结止付和已用于质押的存款；
B. 账户处于挂失状态的存款；
C. 存款人死亡，申请人尚未按法律程序办理继承过户手续的存款；
D. 其他非正常状态账户下的存款。
【多选题】
31：办理正常质押贷款时 ,需提交的资料中正确的是___
A. 客户身份证件；
B. 客户经理身份证件；
C. 有价证券质押贷款质物登记止付通知书；
D. 存款凭证；
E. 客户、客户经理影像。
【多选题】
32：以下对8080交易要注意的问题中，正确的是___
A. 有收、付款双方凭证的需要提供个人业务交易单；
B. 该交易个人业务交易单需要上传背面影像；
C. 交易凭证上大写金额要规范，大小写金额须一致；
D. 交易凭证上户名、账号、金额均不允许修改。
【多选题】
33：以下对8080交易要注意的问题中，正确的是___
A. 有收、付款双方凭证的不需要提供个人业务交易单；
B. 该交易个人业务交易单需要上传背面影像
C. 交易凭证上大写金额要规范，大小写金额须一致；
D. 交易凭证上账号、户名、金额均不允许修改。
【多选题】
34：对于1100更换单折交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新凭证；
B. 换折业务需要上传《特殊业务申请书》影像；
C. 证件号码/户名不一致时，提供代发单位证明或者特殊业务申请省中心授权通过表；
D. 账号/序号有修改的，需要加盖柜员私章或提供特殊业务申请省中心授权通过表说明情况。
【多选题】
35：对于1100更换单折交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新凭证；
B. 换折业务不需要上传《特殊业务申请书》影像；
C. 证件号码/户名不一致时，提供代发单位证明或者特殊业务申请省中心授权通过表；
D. 账号/序号有修改的，需要加盖柜员私章或提供特殊业务申请省中心授权通过表说明情况。
【多选题】
36：对于个人账户开户1052交易，以下说法正确的是___？
A. 需要上传新开存单；
B. 需要上传个人业务交易单正面；
C. 个人业务交易单背面填写和勾选必须与系统一致；
D. 1052业务不需要拍摄现金。
【多选题】
37：对公业务中无法提供法定代表人身份证件原件的，需在复印件上进行以下要求___。
A. 客户本人签字(在银行员工见证下)；
B. 加盖单位公章；
C. 标注使用范围；
D. 加盖“与原件核对一致”章；
E. 银行方核对人名章或签字。
【多选题】
38：对撤销类交易，要注意的问题包括___。
A. 审批人权限；
B. 系统录入的流水号和凭证上流水号须一致；
C. 撤销交易的交易码使用要正确；
D. 原交易凭证和《特殊业务申请省中心授权通过表》均需注明此笔交易因XX原因，申请撤销。
【多选题】
39：下列关于扣划交易正确的是___。
A. 原冻结机关因同一案件需要冻结扣划时，柜员应直接通过1202交易选择：冻结扣划，不可先解冻再办理扣划。
B. 法院等有权机关前来办理续冻，审核协助冻结存款通知书的金额是否为原冻结金额，续冻只是对原冻结到期日进行修改，不改变冻结编号及冻结金额。
C. 法院等有权机关做解冻时，必须是同一机关同一案件，且保证交易界面录入的内容一字不差，否则授权通过，交易也不会成功。
D. 如果法定机关出具的扣划金额小于冻结金额且有法定机关对剩余金额的《解除冻结存款通知书》，可在1202交易完成后，再通过1203交易将扣划以外的剩余金额解冻；如果扣划金额等于冻结金额，则无需再操作解冻步骤。
【多选题】
40：下列关于质押扣划交易正确的是___。
A. 【1207质押扣划】交易只能在质押社(行)办理。
B. 扣划时，系统忽略起存金额和账户最低留存金额的限制，账户余额可扣至为0，但不得为负。
C. 质押扣划不结计利息，待客户持存款凭证到柜台销户时再结计利息。
D. 扣划时，系统受起存金额和账户最低留存金额的限制，账户余额不可扣至为0。
【多选题】
41：以下关于规范使用证件，说法正确的的有哪些？___
A. 身份证件必须完整、清晰，已损坏的身份证为无效证件，第一代身份证与剪角身份证均为无效证件。
B. 户籍证明为临时性的身份证明，不可办理任何业务。
C. 身份证号码由15位升至18位、与综合业务系统中证件类型不一致，或同时存在以上两种情况的，需要出具特殊业务申请省中心授权通过表说明原因。
D. 有效期内的临时身份证与身份证效力相同，授权时不必拍摄背面。
E. 16周岁(含)以上的客户办理银行业务时，应提供身份证。
推荐试题
【单选题】
某股份公司董事长由上一级单位的总经理兼任，长期在外地。该公司的总经理在党校脱产学习一年，期间日常工作由常务副总经理负责，分管安全生产的副总经理协助其工作，根据《安全生产法》，此期间对该公司安全生产工作全面负责的主要负责人是（ ）。___
A. 董事长
B. 总经理
C. 常务副总经理
D. 分管安全生产的副总经理
【单选题】
某贸易公司、煤业公司、当地投资公司分4:3:3的比例共同成立一家化工公司。该化工公司的董事长由常住海外的贸易公司张某担任，总经理由贸易公司王某担任，全面负责生产经营活动，副总经理由煤业公司孙某担任，负责日常生产管理;安全总监由投资赵某担任，负责安全管理，依据《安全生产法》的规定，负责组织制定并实施该化工公司安全生产应急预案的是（ ）。 ___
A. 张某
B. 王某
C. 孙某
D. 赵某
【单选题】
依据《安全生产法》规定，生产经营单位的工会依法组织职工参加本单位安全生产工作的（ ），维护职工在安全生产方面的合法权益。___
A. 民主管理和民主监督
B. 民主管理和民主决策
C. 民主决策和民主监督
D. 经营管理和经营监督
【单选题】
《安全生产法》规定的生产安全一般事故、较大事故、重大事故、特别重大事故的划分标准由( )规定。___
A. 国家安全监督管理部门
B. 各级人民政府
C. 国务院
D. 人民法院
【单选题】
21、依据《安全生产法》，全面负责领导安全生产工作，在各类重大、特大事故的应急救援工作中处于组织领导核心地位的是（ ）。___
A. 各级人民政府
B. 国务院安全生产监督管理部门
C. 国家安全生产应急救援指挥中心
D. 负有安全生产监督管理职责的部门
【单选题】
《安全生产法》规定，有关协会组织依照法律、行政法规和章程，为生产经营单位提供安全生产方面的信息、培训等服务，发挥（ ）作用，促进生产经营单位加强安全生产管理。___
A. 监督
B. 综合监督
C. 监管
D. 自律
【单选题】
生产经营单位委托提供技术、管理服务的机构提供安全生产技术、管理服务的，保证安全生产的责任由（ ）负责。___
A. 提供技术、管理服务的机构
B. 本单位
C. 提供技术、管理服务的机构或本单位
D. 提供技术、管理服务的机构和本单位共同
【单选题】
依据《安全生产法》规定，不具备安全生产条件的生产经营单位( )。___
A. 不得从事生产经营活动
B. 经主管部门批准后允许生产经营
C. 经安全生产监管部门批准后可从事生产经营活动
D. 经国家安全生产监督管理总局批准后方可从事生产经营活动
【单选题】
依据《安全生产法》的规定，不属于生产经营单位主要负责人安全生产工作职责的有（ ）。___
A. 建立、健全本单位安全生产责任制
B. 组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程
C. 组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划
D. 督促落实本单位重大危险源的安全管理措施
【单选题】
以下不属于《安全生产法》规定的生产经营单位主要负责人安全生产职责的是（ ）。___
A. 保证本单位安全生产投入的有效实施
B. 督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患
C. 及时、如实报告生产安全事故
D. 制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为
【单选题】
30、《安全生产法》规定，有关生产经营单位应当按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于（ ）。___
A. 改善技术
B. 改善工艺
C. 改善安全生产条件
D. 加强职工安全培训
【单选题】
甲公司与乙公司合资成立丙公司，从事铁矿开采，由甲公司控股。丙公司的安全生产投入由（ ）予以保证。___
A. 甲公司
B. 丙公司董事会
C. 丙公司董事长
D. 丙公司总经理
【单选题】
某市安全生产监督管理局在调查处理一起股份制企业因安全生产投入不足造成的生产安全事故时，就安全生产投入的责任主体发生了分歧。依据《安全生产法》，该企业保证安全生产投入的主体应是（ ）。___
A. 投资人
B. 总经理
C. 董事长
D. 董事会
【单选题】
依据《安全生产法》规定，下列表述不正确的是（ ）。___
A. 生产经营单位作出涉及安全生产的经营决策，应当听取安全生产管理人员的意见
B. 生产经营单位制定或者修改有关安全生产的规章制度，应当听取工会的意见
C. 有关生产经营单位应当按照规定提取和使用安全生产费用，专门用于职工安全生产培训
D. 生产经营单位应当建立安全生产教育和培训档案，如实记录安全生产教育和培训的时间、内容、参加人员以及考核结果等情况
【单选题】
《安全生产法》规定，除矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的生产、经营、储存单位以外的其他生产经营单位，从业人员超过（ ）人的，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。___
A. 100
B. 400
C. 300
D. 200
【单选题】
36、《安全生产法》规定，矿山、金属冶炼、建筑施工、道路运输单位和危险物品的（ ）单位，应当设置安全生产管理机构或者配备专职安全生产管理人员。___
A. 生产、运输、储存
B. 生产、储存、使用
C. 生产、运输、使用
D. 生产、经营、储存
【单选题】
某市食品加工厂原有员工50人，因业务发展需要，又新增员工150人，依据《安全生产法》，目前该厂生产管理人员的配备符合要求的是（ ）。___
A. 配备10名兼职安全生产管理人员
B. 配备20名具有国家规定的相关专业技术人员作为兼职的安全生产管理人员
C. 委托具有国家规定的相关专业技术资格的工程技术人员提供安全生产管理服务
D. 配备2名专职安全生产管理人员
【单选题】
38、某纺织企业有员工350人，管理人员30人。依据《安全生产法》的规定，关于该企业安全生产管理机构设置和人员配备的说法正确的是（ ）。___
A. 应委托某注册安全工程师提供安全生产管理服务
B. 应委托某注册安全工程师事务所提供安全生产管理服务
C. 应配备专职的安全生产管理人员
D. 应配备兼职的安全生产管理人员
【单选题】
根据《安全生产法》，下列生产经营单位可以配备兼职安全生产管理人员的是（ ）。___
A. 从业人员20人的危险化学品储存单位
B. 从业人员80人的机械制造单位
C. 从业人员300人的食品加工单位
D. 从业人员50人的建筑施工单位
【单选题】
依据《安全生产法》的规定，不属于生产经营单位安全管理人员安全生产工作职责的是（ ）。___
A. 建立、健全本单位安全生产责任制
B. 组织或者参与本单位应急救援演练
C. 检查本单位的安全生产状况，及时排查生产安全事故隐患，提出改进安全生产管理的建议
D. 制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为
【单选题】
以下不属于《安全生产法》规定生产经营单位的安全管理人员安全生产工作职责的是（ ）。___
A. 督促落实本单位重大危险源的安全管理措施
B. 及时、如实报告生产安全事故
C. 组织或者参与本单位安全生产教育和培训，如实记录安全生产教育和培训情况
D. 组织或者参与本单位应急救援演练
【单选题】
依据《安全生产法》的规定，生产、经营、运输、储存、使用危险物品或者处置废弃危险物品的，由（ ）依照有关法律、法规的规定和国家标准或者行业标准审批并实施监督管理。___
A. 安监部门
B. 环保部门
C. 有关主管部门
D. 公安部门
【单选题】
依据《安全生产法》的规定，生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及有关安全措施、应急措施报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门（ ）。___
A. 审批
B. 备案
C. 批复
D. 许可
【单选题】
依据《安全生产法》的规定，生产经营单位应当按照国家有关规定将本单位重大危险源及（ ）报有关地方人民政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。___
A. 安全评价报告
B. 分级报告
C. 有关安全措施、应急措施
D. 安全培训情况
【单选题】
46生产经营单位应当建立健全生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施，及时（ ）事故隐患。事故隐患排查治理情况应当如实记录，并向从业人员通报。___
A. 发现并消除
B. 检查并整改
C. 整改落实
D. 检查
【单选题】
关于生产经营单位安全生产事故隐患排查治理工作，下列说法错误的是（ ）。 ___
A. 生产经营单位对承包单位的事故隐患排查治理负有监督管理的职责
B. 生产经营单位应当保证事故隐患治理所需的资金
C. 一级事故隐患由生产经营单位组织整改
D. 重大事故隐患由生产经营单位安全管理部门组织制定整改方案
【单选题】
县级以上地方各级人民政府负有安全生产监督管理职责的部门应当建立健全重大事故隐患治理督办制度，（ ）生产经营单位消除重大事故隐患。___
A. 帮助
B. 督促
C. 协调
D. 支持
【单选题】
为保证生产设施、作业场所与周边建筑物、设施保持安全合理的空间，依据《安全生产法》，某烟花爆竹厂的下列做法中，违反法律规定的是( )。___
A. 生产车间南面200米处单独设置员工宿舍
B. 将成品仓库设置在生产车间隔壁
C. 在单身职工公寓底层设烟花爆竹商店
D. 在生产车间设置视频监控设施
【单选题】
某水泥厂实施爆破拆除，根据《安全生产法》，该厂应当采取的措施是（ ）。___
A. 申请公安机关实施警戒
B. 通知环保部门实施监测
C. 安排专门人员进行现场安全管理
D. 报告安监部门实施监控
【单选题】
依据《安全生产法》规定，生产经营单位不需要向从业人员告知的是（ ）。___
A. 作业场所和工作岗位存在的危险因素
B. 作业场所和工作岗位防范措施
C. 作业场所和工作岗位事故应急措施
D. 作业场所和工作岗位安全投入
