【单选题】
银行停止办理结售汇业务的,应当自停办业务之日起( )内报外汇局备案。
A. 30日
B. 5个工作日
C. 10日
D. 30个工作日
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答案
A
解析
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相关试题
【单选题】
银行办理结售汇业务时,应当按照“( )”的原则对相关凭证或商业单据进行审核。
A. 了解业务、了解客户、尽职审查
B. 了解你的客户
C. 了解业务、了解客户
D. 了解客户、尽职履责
【多选题】
截至2015年2月28日,不属于OFAC制裁名单类别为SDN的俄罗斯银行有___
A. SBERBANKOFRUSSIA
B. BPS-SBERBANK
C. GAZPROMBANK-OJSC
D. SMPBANK
【多选题】
2017年,美国总统特朗普签署的《以制裁反击美国敌人法案》(CAATSA)主要针对___
A. 古巴
B. 俄罗斯
C. 伊朗
D. 朝鲜
【多选题】
涉敏业务增强型尽职调查中实际控制人指___
A. 买方
B. 卖方
C. 对于公司客户,实际控制人是指对于经确认的涉敏主体而言,按单一持有股份降序排列,持股合计达到50%(含)以上的有关股东
D. 对于个人客户,如业务资料中未能反映存在实际控制人的情况,即认为个人的实际控制人为其自身
【多选题】
联合国安理会判定对和平的威胁或侵略行为是否存在,敦促以和平方式解决争端,并在有些条件下可以实施制裁,手段包括___
A. 经济制裁、军火禁运、金融惩罚和限制、履行禁令
B. 断绝外交关系
C. 封锁
D. 集体军事行动
【多选题】
运输单据中常见的规避制裁的手段包括___
A. 虚拟提单
B. 虚拟承运人
C. 篡改船名
D. 隐匿集装箱号
【多选题】
IMO号是国际海事组织(IMO)为每一艘航运的船只编排的识别码,是船舶名称代码。通过IMO号可以查询___
A. 查清船只IMO号以落实船只真实身份
B. 通过船舶实时定位网站查询船只的信息
C. 登陆OFAC网站,输入其IMO号,可以查询该船只是否受美国制裁
【多选题】
对使用护照开户的客户,当系统比对发现客户疑似命中涉敏名单时,以下说法正确的是:___
A. 系统为客户开出借贷双方交易功能锁定的借记卡
B. 通过PBMS系统向分行个人金融业务部门发送甄别任务
C. 甄别结果为未命中涉敏名单,系统自动解除借记卡交易锁定
D. 甄别为命中涉敏名单的,经审批通过后可进行解除交易锁定,如审批不通过则系统自动进行销户处理
【多选题】
货物贸易的涉敏排查,主要从以下环节入手___
A. 海关数据
B. 运输单据
C. 船运航线记录
D. 产地证
【多选题】
进行涉敏业务识别时,可通过___
A. 利用道琼斯等网站核实制裁名单
B. 联合国网站查询相关决议
C. 登陆美国财政部网站查询美国相关制裁政策
D. 人民银行网站查询公安部发布的涉恐组织和恐怖分子名单
【多选题】
以下哪些说法是正确的___
A. 如果业务涉及船只船籍为利比里亚,则不得办理
B. 如果业务涉及船只的维修公司是伊朗企业,则不得办理
C. 如果业务涉及中国“猎狐”行动抓捕对象,则不得办理
D. 如果业务涉及日本政府指定的制裁名单,则不得办理
【多选题】
某支行办理一笔利比亚汇往我行的美元汇入汇款业务,那些做法是正确的___
A. 采取相应的交易限制措施
B. 进行增强型尽职调查
C. 由客户出具《承诺函》
D. 报一级分行国际业务部审批同意后可入账
【多选题】
以下处理不正确的是___
A. 发现系统提示信息后,为保证客户服务质量,删除命中字段并再送检
B. 暗示客户修改、隐藏涉敏交易要素
C. 未完整、准确将客户提供业务信息录入系统
D. 直接或间接将行内商密文件、内部资料、培训讲义等保函涉敏业务管理政策的文件提供给客户
【多选题】
关于涉及乌克兰的业务,以下说法正确的是___
A. 禁止与乌克兰的一切业务往来
B. 禁止与SSI名单的一切业务往来
C. 可以与SSI名单开展部分业务往来
D. 可以与乌克兰开展部分业务往来
【多选题】
以下表述正确的有:___
A. 对于乌克兰克里米亚地区业务比照三类敏感国家和地区处理
B. 对缅甸相关业务不再按照三类敏感国家审批流程管理,但要逐笔进行尽职调查,涉及信贷业务的要将尽职调查内容作为信贷审批要素
C. 科特迪瓦业务不再按照三类敏感国家审批流程管理,所有业务种类可正常开展
D. 利比里亚已从三类敏感国家和地区名单中移除
【多选题】
速汇金业务在涉敏项下办理过程中需要注意:___
A. 加强业务凭证审核工作,凭证中“收/汇款人名称、地址、证件签发机构、签发日期、有效期”等要素填写完整。
B. 完整获取汇款人和收款人的相关信息,做好客户身份识别工作。
C. 业务办理过程中,柜面人员必须对系统报警信息逐项进行分析判断、不能轻易放行。
D. 在做好客户身份识别后,可以为一类敏感国家人员办理速汇金业务。
【多选题】
对使用护照开户的客户,当系统比对发现客户疑似命中涉敏名单时,通过全球特控系统,向分行反洗钱中心和国际业务部相关岗位人员分别发送___和(D)任务。
A. 开户
B. 甄别
C. 调查
D. 审批
【多选题】
根据《关于加强涉朝业务管理的通知》要求,我行要对以下___业务进行增强型尽职调查。
A. 涉及进口或转口煤炭、铁及铁矿石、铅及铅矿石、出口或转口石油及石油产品、天然气和冷凝液、金属材料
B. 进出口双向或转口纺织品的跨境交易
C. 涉及OSA\NAR等离岸帐户的收付款业务
D. 母公司为我国国有企业且在我行有非NRA帐户的境外机构开立的NRA帐户
【多选题】
收单点所属分行应对单证中心提示的涉敏信息进行认真核对,要按我行涉敏业务管理办法的相关规定立即将情况逐级上报总行___,同时做好相关工作记录。
A. 信贷管理部
B. 国际业务部
C. 内控合规部
D. 办公室
【多选题】
朝业务的加强管理措施包括:___
A. 对2017年以来被美资代理行退汇或要求补充审查资料的客户,进行增强型尽职调查。
B. 办理涉及海事服务费、航运费交易的业务要留存船舶名称和航线记录。
C. 对企业客户的开户,要做好客户身份识别。
D. 对于未销户的朝鲜籍个人存量客户,交易限额变更为单笔2000元人民币,日累计5000元人民币,并对外币账户借贷双方向冻结。
【多选题】
根据674号文件要求,我行应对以下___业务进行增强型尽职调查。
A. 涉及进口或转口煤炭、铁及铁矿石、铅及铅矿石、出口或转口石油及石油产品、天然气和冷凝液、金属材料
B. 进出口双向或转口纺织品的跨境交易
C. 涉及OSANRA等离岸帐户的收付款业务
D. 母公司为我国国有企业且在我行有非NRA帐户的境外机构开立的NRA帐户
【多选题】
以下各项中属于资本和金融项目的有( )。
A. 投资收益
B. 直接投资
C. 国内外汇贷款
D. 资本账户
E. 证券投资
【多选题】
结售汇统计中跨境贷款项下主要包括( )等。
A. 外国政府贷款
B. 国际金融组织贷款
C. 国内外汇贷款
D. 国际融资租赁
E. 国际商业贷款
【多选题】
结售汇统计中,以下各项中属于直接投资项下的,包括( )。
A. 投资资本金
B. 直接投资撤资
C. 投资收益
D. 跨境贷款
E. 房地产
【多选题】
结售汇统计中,以下各项中属于证券投资的,包括( )。
A. 股票
B. 债券
C. 金融衍生品
D. 货币市场工具
E. 贷款
【多选题】
以下结售汇统计属于金融机构资金本外币转换的有( )。
A. 代债务人结售汇
B. 资本金结售汇
C. 利息结售汇
D. 股息结售汇
E. 税款结售汇
【多选题】
咨询服务包括( )服务外汇收入结汇和外汇支出售汇。
A. 会计
B. 法律
C. 管理
D. 技术
E. 金融和保险咨询
【多选题】
收益和经常转移包括( )的外汇收入结汇和外汇支出售汇。 3和4开头
A. 职工报酬
B. 赡家款
C. 投资收益
D. 其他经常转移
E. 金融和保险服务
【多选题】
银行结售汇大户月报表统计范围包括( )主体的结售汇。
A. 银行自身
B. 金融机构
C. 中资机构
D. 居民个人
E. 非居民个人
【多选题】
在银行结售汇统计中,下列归属于外资机构的是( )
A. 外商投资企业
B. 外资金融机构
C. 非居民机构
D. 外国政府驻华机构
【多选题】
境内某居民张某在办理相关资质后,从事小额对外货物贸易业务,通过个人贸易结算
A. 货物贸易
B. 服务贸易
C. 居民个人
D. 中资机构
【多选题】
某外商独资企业,因技术、设备更新,将10名员工送至境外培训,购汇向境外培训机
A. 居民个人
B. 旅游
C. 外资机构
D. 其他服务
【多选题】
对于未在建筑工程所在地经济体设立法人、分支机构及项目办公室的,下列结售汇业
A. 因境外工程需要而由国内企业提供的建筑设备的出口收入,结汇业务计入货物贸易。
B. 居民企业从其负责的建筑工程所在经济体购买的货物,售汇业务计入其他服务项下。
C. 一年期以上工程款,应计入其他投资项下。
D. 对于境内建筑企业承包境外工程获得的收入,结汇业务计入其他服务项下。
【多选题】
银行经营外汇业务以效益性、安全性、流动性为经营原则,实行( )的自律机制。
A. 自主经营
B. 自担风险
C. 自负盈亏
D. 自我约束
E. 自我管理
【多选题】
境内某中资企业委托拍卖行拍卖艺术品,从境外获得收入后结汇,应计入
A. 外资机构
B. 中资机构
C. 货物贸易
D. 投资收益
E. 其他服务
【多选题】
远期结售汇业务内部管理规章制度包括:( )。
A. 业务操作规程
B. 统计报告制度
C. 风险敞口和头寸平盘管理制度
D. 定价管理制度
E. 会计核算制度
【多选题】
结售汇统计中资本和金融项目包括()等。
A. 资本账户
B. 证券投资
C. 其他投资
D. 国内外汇贷款
E. 直接投资
【多选题】
银行结售汇业务是指银行为客户或因自身经营活动需求办理的人民币与外汇之间兑换
A. 远期结售汇
B. 人民币与外汇期货
C. 人民币与外汇掉期
D. 人民币与外汇期权
【多选题】
对银行执行外汇管理规定情况考核的内容包括:( )。
A. 一般性考核指标
B. 风险性考核指标
C. 总行单独考核指标
D. 附加项目
E. 业务量考核指标
【多选题】
银行经营业务过程中收回资金(含利息)与原始发放资金本外币不匹配,可以自行代
A. 银行上年度执行外汇管理规定考核等级为B级(含)以上
B. 债务人因业务繁忙委托银行代理结售汇
C. 债务人因破产、倒闭、停业整顿、经营不善或与银行法律纠纷等而不能自行办理结售汇
D. 银行从债务人或其担保人等处获得的资金来源合法
E. 不存在协助债务人规避外汇管理规定的情况
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【多选题】
一个安全的信息确认方案应该___
A. 能使合法的接收者能够验证他收到的消息是否属实
B. 能使发信者无法抵赖自己发出的消息
C. 除合法发信者外,别人无法伪造信息
D. 能在发生争执时可由第三方仲裁
【多选题】
UDP协议的功能不包括___
A. 快速传输信息
B. 流控制
C. 可靠机制
D. 错误恢复功能
【多选题】
以下通信过程中,属于电路交换的有___
A. 建立连接
B. 数据通信
C. 拆除连接
D. 存储转发
【多选题】
从逻辑功能上看,计算机网络的组成部分是___
A. 资源子网
B. 网络节点
C. 通信链路
D. 通信子网
【多选题】
下列关于拓扑结构说法中,正确的是___
A. 总线型网络结构简单、扩展容易
B. 星状网络结构简单、便于管理
C. 环状网络实现简单,适应传输量不大的场合
D. 树状网络适用于分级管理和控制系统
【多选题】
OSI参考模型中,网络层的功能有___
A. 逻辑寻址
B. 路由功能
C. 拥塞控制
D. 流量控制
【多选题】
下列IP主机地址中,非法的是___
A. 127.2.3.5
B. 1.255.15.255/22
C. 255.23.200.9
D. 192.240.150.255/23
【多选题】
通信子网有两种类型,分别是___
A. 公用型
B. 专用型
C. 总线型
D. 对等型
【多选题】
加强计算机的逻辑安全的措施有 ___
A. 限制登录的次数,对试探操作加上时间限制
B. 把重要的文档、程序和文件加密
C. 限制存取非用户自己的文件,除非得到明确的授权
D. 定期杀毒
【多选题】
网络环境下,可用性的攻击有___
A. 拒绝服务
B. 数据丢失
C. 信息泄露
D. 破坏网络
【多选题】
在数据传输中,需要建立连接的交换方式有___
A. 电路交换
B. 报文交换
C. 信元交换
D. 虚电路交换
【多选题】
目前建立Web服务器的主要方法有___
A. IIS
B. Apache
C. SMTP
D. DNS
【多选题】
下面关于光纤的叙述,正确的是___
A. 频带很宽
B. 误码率很低
C. 不受电磁干拢
D. 容易维护和维修
【多选题】
下列属于网络硬件系统的有___
A. 终端
B. 网卡
C. 声卡
D. 通信协议
【多选题】
星型拓扑结构的优点有___
A. 建网容易,控制简单
B. 电缆长度短
C. 协议简单
D. 易检测和隔离故障
【多选题】
按网络的拓扑结构来划分,计算机网络的类型不包括___
A. 星状网
B. 环状网
C. 局域网
D. 广域网
【多选题】
网络安全威胁中,人为危害分为___
A. 水灾
B. 有意
C. 无意
D. 火灾
【多选题】
局域网的基本特征有___
A. 有效范围小
B. 传输速率高
C. 可以直接连入网中
D. 通过电话连接
【多选题】
下列数据交换技术中属于存储转发类的是___
A. 分组交换
B. 报文交换
C. 信元交换
D. 电路交换
【多选题】
按照网络中计算机所处的地位划分,计算机网络包括___
A. 对等网
B. 客户机/服务器网
C. 局域网
D. 广域网
【多选题】
DSL技术主要有___
A. HDSL
B. ADSL
C. VDSL
D. DDSL
【多选题】
以下关于对等网的说法中正确的是___
A. 对等网上各台计算机无主从之分
B. 可以共享打印机资源
C. 网上任意节点计算机都可以作为网络资源的提供者
D. 对等网需要专门的服务器来做网络支持
【多选题】
黑客攻击手段可分为 ___
A. 有意攻击
B. 非破坏性攻击
C. 破坏性攻击
D. 无意攻击
【多选题】
组成计算机网络的资源子网的设备是___
A. 连网外设
B. 终端控制器
C. 终端
D. 计算机系统
【多选题】
局域网中常用的拓扑结构有___
A. 星型
B. 不规则型
C. 总线型
D. 环型
【多选题】
黑客攻击的主要手段包括___
A. 后门程序
B. 信息炸弹
C. 拒绝服务
D. 网络扫描
【多选题】
信道复用技术主要有波分多路复用和 ___
A. 频分多路复用
B. 码分多路复用
C. 时分多路复用
D. 道分多路复用
【多选题】
决定局域网特性的主要技术要素有___
A. 网络拓扑结构
B. 传输介质
C. 网络操作系统
D. 介质访问控制方法
【多选题】
光纤接续要使用的工具有___
A. 光纤断面刀
B. 光纤剥线钳
C. 清洁光纤用的工具
D. 光纤保护套管
【多选题】
传输介质包括有线和无线两大类型,下列属于无线介质的是___
A. 无线电波
B. 微波
C. 红外线
D. 光纤
【多选题】
可以用作DDN传输媒介的有___
A. 光缆
B. 双绞线
C. 数字微波
D. 同轴电缆
【多选题】
电子邮件服务使用的两个最重要的协议是___
A. SMTP
B. POP3
C. FTP
D. HTTP
【多选题】
计算机网络安全涉及___
A. 计算机科学
B. 网络技术
C. 通信技术
D. 密码技术
【多选题】
采用双向通信的通信方式有___
A. 单工通信
B. 全双工通信
C. 半双工通信
D. 半单工通信
【多选题】
关于路由器,下列说法中正确的是___
A. 路由器可以隔离子网,抑制广播风暴
B. 路由器可以实现网络地址转换
C. 路由器可以提供可靠性不同的多条路由选择
D. 路由器只能实现点对点的传输
【多选题】
使用浏览器上网,可以有效防范个人信息泄露的做法有 ___
A. 删除浏览器
B. 让浏览器把缓存保存到个人安全的移动硬盘里面
C. 打开杀毒软件杀毒
D. 使用第三方工具及时清除网上冲浪的一些痕迹
【多选题】
在数据传输中,面向无连接服务的交换方式有___
A. 电路交换
B. 报文交换
C. 信元交换
D. 数据报交换
【多选题】
常见的信息泄露主要有 ___
A. 网络监听
B. 网络钓鱼
C. 网络连接
D. 病毒侵入
【多选题】
Traceroute功能是___
A. 用于检查网关工作是否正常
B. 用于检查网络连接是否可通
C. 用于分析网络在哪里出现了问题
D. 用于检查应用层工作是否正常
【多选题】
下列有关总线型拓扑结构的说法中,正确的是___
A. 会出现单点故障
B. 结构简单
C. 可扩充性强
D. 实时性差