【多选题】
金融机构应当按照反洗钱法规，向中国人民银行报送（ ） ___
A. 反洗钱年度报告
B. 反洗钱有关信息资料
C. 稽核审计报告中与反洗钱工作有关的内容
D. 客户档案资料
查看试卷，进入试卷练习
微信扫一扫，开始刷题
答案
ABC
解析
暂无解析
相关试题
【多选题】
对于下列哪些资料和信息，金融机构及其工作人员应予以保密，不得违反规定向客户和其他人员提供？（ ） ___
A. 客户身份资料
B. 客户交易信息
C. 报告可疑交易的有关反洗钱工作信息
D. 配合中国人民银行调查可疑交易活动的有关反洗钱工作信息
【多选题】
《中华人民共和国反洗钱法》对客户身份资料和交易记录保存的要求是（ ） ___
A. 保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完整
B. 应当符合保密和安全的有关规定
C. 保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的交易记录资料应当足以反映该笔交易的完整过程
D. 应当符合法律规定的期限要求
【多选题】
识别客户身份时，具体操作包括（ ） ___
A. 了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
B. 核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
C. 登记客户身份基本信息
D. 留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
【多选题】
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与下列名单相关的，应当立即向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构提交可疑交易报告，并且按相关主管部门的要求依法采取措施（ ）。 ___
A. 国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单
B. 司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单
C. 联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单
D. 中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
【多选题】
下面关于临时冻结措施的叙述正确的有:（ ） ___
A. 侦查机关接到报案后，对已依照规定临时冻结的资金，应当及时决定是否继续冻结。
B. 侦查机关认为需要继续冻结的，依照刑事诉讼法的规定采取冻结措施。
C. 临时冻结不得超过24小时。
D. 临时冻结不得超过48小时。
【多选题】
下列有关反洗钱行政调查的表述，正确的有:（ ） ___
A. 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，国务院反洗钱行政主管部门有封存权。
B. 反洗钱行政调查中，对可能被转移、隐藏、篡改或者毁损的文件、资料，应立即请求司法机关予以封存，司法机关应予配合。
C. 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式二份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份附卷备查。
D. 反洗钱行政调查时如需封存文件、资料，应当会同在场的金融机构工作人员查点清楚，当场开列清单一式三份，由调查人员和在场的金融机构工作人员签名或者盖章，一份交金融机构，一份交司法机关，一份附卷备查。
【多选题】
以下属于区域性反洗钱国际组织的是（ ） ___
A. 亚太反洗钱组织
B. 欧洲委员会评估反洗钱措施特设专家委员会
C. 欧亚反洗钱与反恐怖融资组织
D. 西非政府间反洗钱工作组
【多选题】
从形式渊源的角度看，反洗钱法律制度一般包括以下哪些层次（ ） ___
A. 立法机关制定的专门反洗钱法律
B. 由政府或者政府部门根据法律授权颁布的行政法规
C. 由相关协会出台的相关规定和办法
D. 金融监管部门制定的规章或者具有法律效力的反洗钱规章或政策指引
【多选题】
客户洗钱风险分类管理目标有（ ) ___
A. 全面、真实、动态地掌握本机构客户洗钱风险程度
B. 对所有客户采取不变的识别程序
C. 提前预防和及时发现可疑线索，有效控制洗钱风险
D. 为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
【多选题】
中国人民银行作为国务院反洗钱行政主管部门，在负责全国的反洗钱监督管理工作中，应当履行哪些职责（ ) ___
A. 组织协调全国的反洗钱工作
B. 制定或者会同国务院有关金融监督管理机构制定金融机构反洗钱规章
C. 监督检查金融机构履行反洗钱义务的情况
D. 在职责范围内调查可疑交易活动
【多选题】
银行客户范围和业务种类的广泛性要求银行在综合考虑和分析客户的哪些因素及信息的基础上对客户洗钱风险进行分类（ ） ___
A. 地域、行业
B. 身份、国籍
C. 交易目的
D. 交易特征
【多选题】
实施现场调查时，调查组可以查阅、复制被调查对象下列哪些资料（ ） ___
A. 账户信息，包括被调查对象在金融机构开立、变更或注销账户是提供的信息和资料
B. 交易记录，包括被调查对象在金融机构中进行资金交易过程中留下的记录信息和相关凭证
C. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的纸质资料
D. 其他与被调查对象和可疑交易活动有关的电子或音像资料
【多选题】
下列选项中关于金融机构反洗钱义务说法正确的是（ ） ___
A. 金融机构必须设立反洗钱专门机构负责反洗钱工作。
B. 金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内部控制制度。
C. 未设立反洗钱专门机构的应指定内设机构负责反洗钱工作。
D. 金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
【多选题】
金融机构及其工作人员发现其他交易的（ ）等有异常情形，经分析认为涉嫌洗钱的，应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告。 ___
A. 金额
B. 频率
C. 流向
D. 性质
【多选题】
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中正确的有：（ ） ___
A. 客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年。
B. 客户交易信息，自交易记账当年计起至少保存五年。
C. 金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。
D. 在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
【多选题】
金融机构聘用人员时，应对聘用对象提出必要的（ ）及其他个人素质标准要求，看其是否具备履行所在岗位反洗钱职责所需的基本能力。 ___
A. 职业道德
B. 资质
C. 经验
D. 专业素质
【多选题】
金融机构应建立反洗钱培训长效机制，确保各类金融从业人员及时了解（ ）以及洗钱风险变动情况等方面的反洗钱工作信息。 ___
A. 反洗钱监管政策
B. 反洗钱内控要求
C. 反洗钱新方法
D. 反洗钱新技术
【多选题】
以下哪些是中国人民银行关于加强金融从业人员反洗钱履职管理及相关反洗钱内控建设的通知要求：（ ） ___
A. 反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务
B. 金融机构应不定期开展反洗钱内部审计
C. 金融机构应增强内部反洗钱工作报告路线的独立性和灵活性，完善内部管理制约机制
D. 金融机构应及时梳理与本金融机构有关的金融违法案件信息
【多选题】
金融机构应评估行业、身份与洗钱、职务犯罪等的关联性，合理预测某些行业客户的经济状况、金融交易需求，酌情考虑某些职业技能被不法分子用于洗钱的可能性，金融机构可从以下角度对行业（含职业）风险进行评估：（ ） ___
A. 公认具有较高风险的行业（职业）
B. 与特定洗钱风险的关联度。例如，客户或其实际受益人、实际控制人、亲属、关系密切人等属于外国政要。
C. 行业现金密集程度。例如，客户从事废品收购、旅游、餐饮、零售、艺术品收藏、拍卖、娱乐场所、博彩、影视娱乐等行业。
D. 非自然人客户的股权或控制权结构。例如，个人独资企业存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
【多选题】
关于《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》中所运用的权重法，以下说法正确的是：（ ） ___
A. 金融机构应对每一基本要素及其风险子项进行权重赋值，各项权重均大于0，总和等于100。
B. 对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项，赋值相应越高。
C. 对于经评估后决定不采纳的风险子项，金融机构无需赋值。
D. 每个金融机构需结合自身情况，合理确定个性化的权重赋值。
【多选题】
义务机构及其工作人员应当将了解并确定最终控制非自然人客户及交易过程或者最终享有交易利益的自然人作为受益所有人身份识别工作的目标，采取定量和定性相结合的方法，对非自然人客户的( )等情况进行综合判断。 ___
A. 股权、控制权结构
B. 财务决策
C. 人事任免
D. 经营管理
【多选题】
根据《中国人民银行关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知》要求，义务机构应当建立健全并有效实施受益所有人身份识别制度。以下说法正确的是：（ ） ___
A. 将受益所有人身份识别的内部管理制度和操作规程，作为完整有效的客户身份识别制度一项重要内容，并在实施过程中不断完善
B. 根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要，可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C. 在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间，按照规定应当开展客户身份识别的，义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D. 加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
【多选题】
义务机构总部应当将大额交易和可疑交易报告履职情况纳入对分支机构、附属机构及反洗钱相关人员的考核和责任追究范围，对违规行为严格追究( )的相应责任。 ___
A. 负责人
B. 高级管理层
C. 反洗钱主管部门
D. 具体经办人员
【多选题】
金融机构、特定非金融机构应当对以下哪些资产采取冻结措施：（ ） ___
A. 发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产
B. 对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的
C. 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，收取的被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益
D. 涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，因受偿债权收取的款项
【多选题】
中国人民银行及其分支机构对金融机构反洗钱工作进行年度考核评级时，对每家金融机构监管档案中加减分事项按照指标权重计算分数，进行百分换算，得出每家机构的年度考核结果；分（ ）类排列名次，确定金融机构考评等级。 ___
A. 银行
B. 证券
C. 保险
D. 其他
【单选题】
人们在职业活动中选择道德行为的直接推动力量是___，它一旦形成，就会积极地影响和调节人们的道德行为。
A. 职业道德情感
B. 职业道德认识
C. 职业道德意志
D. 职业道德修养
【单选题】
下列关于职业道德的说法中，正确的是___。
A. 职业道德与人格无关
B. 职业道德的养成只能靠教化
C. 职业道德的提高与个人的利益无关
D. 职业道德从一个侧面反映人的整体道德素质
【单选题】
5关于诚实守信的说法，你认为错误的是___。
A. 诚实守信是市场经济法则
B. 诚实守信是企业的无形资产
C. 诚实守信是为人之本
D. 奉行诚实守信的原则在市场经济中必定难以立足
【单选题】
通过企业制度的严格执行衍生而成，制度上的强制或激励最终促使群体产生某一行为自觉，这一群体的行为自觉便组成了___。
A. 标志标识
B. 企业文化
C. 规章制度
D. 企业愿景
【单选题】
9《公民道德建设实施纲要》指出，要大力倡导以___、诚实守信、办事公道、服务群众、奉献社会为主要内容的职业道德，鼓励人们在工作中做一个好建设者。
A. 求真务实
B. 爱岗敬业
C. 艰苦奋斗
D. 以人为本
推荐试题
【简答题】
VCMe 是TCMS 的核心模块，具备哪些功能？（摘自维修手册）
答：（1）车辆级过程控制。执行诸如牵引/制动控制、空电联合控制和空调顺序启动等一系列控制功能；
（2）通信管理。具有多功能 MVB 的管理能力，并且能够进行被动的主权转移功能。
（3）显示控制。与 HMI 显示有关的数据传输。
(4)故障诊断。状态数据、故障数据的采集处理，并通过 HMI 报告司机。
【简答题】
牵引电传动系统包括哪些设备：（摘自维修手册）
答：能耗记录仪箱、高压电器箱、线路电抗器、制动电阻箱、牵引逆变器箱、牵引电机、司控器、避雷器等设备。
辅助电源系统主电路的组成：（摘自维修手册）
【简答题】
答：辅助电源主电路包括以下部分：受电电路、输入滤波电路、电容器充放电电路、IGBT 逆变电路、输出变压器、交流滤波电路、输出接触器、信号检测电路、直流电源电路。
简述牵引逆变器的保护功能。（摘自维修手册）
【简答题】
长沙地铁1号线列车传动控制单元DCU 机箱内部插件有：（摘自维修手册）
（1）、开关电源(PWR)
（2）、数字入出（DIO）
（3）、系统通信与管理（SMC）
（4）、电机控制单元（MCU）
（5）、信号处理单元（SPU）
（6）、辅助处理单元（APU）
（7）、脉冲转换单元（PCU）
【简答题】
在双周检作业中，空调系统需进行那些作业内容。（摘自双周检规程）
答：（1）更换混合空气过滤网滤芯；清洁混合空气过滤网框架；清洁新风金属过滤网，如有损坏则更换。
（2）清洁窥视镜，并观察液体管路窥视镜里的湿度显示正常。
（3）检查主回路、控制回路电气插头。
(4)检查冷凝风机单元功能、外观及紧固状态。
(5)检查空调冷凝腔盖板；送风腔、蒸发腔盖板；轴销。
(6)作业完成后检查各盖板锁、压板状态。
【简答题】
兆欧表测量前的检查要注意哪些项点？（摘自电工基础）
答：（1）将兆欧表开路，摇动发电机手柄到额定转速指针应指在“∞”位置。
（2）将“电路”、“接地”两接线柱短路，缓慢转动发电机手柄，指针应指向“0”位置。
【简答题】
在三月检作业中，如何检查司机台下灭火器状态。（摘自三月检规程）
答：（1）压力指针不在红色区域内，保险插销及铅封完好，灭火器固定牢固、绑带锁扣牢固、绑带无打结；
（2）瓶身、喷头、软管、把手无破损。
【简答题】
请详细说出年检检查车下设备箱各电器部件的作业标准和要求（摘自年检规程）
答：（1）车下辅助设备箱安装螺钉紧固，防松线清晰无错位，箱体及支架无变形、裂纹，箱盖安装紧固、挂耳无断裂，锁闭良好；
（2）各电器设备齐全，无损坏，安装紧固；
（3）各电器接线紧固，手动进行紧固；
（4） 清洁箱体内灰尘；
（5） 箱体内外各接线插紧固，接线插紧固螺钉无松动。
【简答题】
在偶数次三月检作业中，制动电阻箱需要做哪些检查？（摘自三月检规程）
答：（1）检查制动电阻箱体及安装
（2）检查制动电阻箱控制盒及电缆状态
（3）清洁制动电阻进出风口
（4）检查制动电阻风扇
（5）检查箱体上各种标志、标签
【简答题】
在日检作业时，如何进行外部照明检查？（摘自日检规程）
答：（1）方向手柄置“零”位，本端红色运行灯、尾灯亮；
（2）方向手柄置“前”位，本端头灯、白色运行灯亮；
（3）方向手柄置“后”位，本端头灯、尾灯及运行灯亮；
（4）将头灯旋钮开关分别置“近光”、“远光”位，对应远光灯、近光灯分别亮；
（5）目视检查各灯罩无丢失、无裂纹。
【简答题】
静调电源柜送电操作顺序。
答：（1）、静调电源柜电缆接头接到车间电源插座。
（2）、合上车辆的列车激活开关。
（3）、合上静调电源柜总控电源开关。
（4）、打开电子锁使静调电源柜控制回路得电。
（5）、按下合闸按钮，送电。
【简答题】
描述静调电源柜断电操作顺序。
答：（1）、按下静调电源柜分闸按钮。
（2）、分断列车激活开关。
（3）、断开电子锁使静调电源柜控制回路断电。
（4）、断开静调电源柜总控电源开关。
（5）、断开静调电源柜电缆接头与车间电源插座连接。
【简答题】
怎样测量轮径？（摘自维修手册）
1、测量前，应用布清洁车轮踏面测量区域表面及车轮内侧面定位区域，保证接触区域表面光滑。
2、测量时，两手握住测量仪两端的构架部位，放置在被测车轮上，使定位架与车轮内侧面靠紧，两手轻轻压一压，至两测量块均与车轮踏面接触到位，再轻轻按压几次，若指示表指示变化较小，这时即可从指示表中读出直径值。
【简答题】
怎样测量轮对内侧距？（摘自维修手册）
1、测量前用布清洁车轮轮辋内侧的测量区域表面，保证接触区域表面光滑。
2、将轮对内侧距检查尺甲乙两部分组合后，平放在轮缘顶点上并使之与车轴中心线平行,先使B端靠紧一侧的轮辋内侧,然后再推动A端,使A端紧靠另一车轮的轮辋内侧，并且来回移动A端，找出测量的最小值。
3、同时将刻度尺上的螺丝拧紧,刻度尺中间刻线对正的刻度即为轮对内侧距的离尺寸。
4、为防备车轴和轮芯松驰、车轴弯曲等致使轮对内距有变化,规定须测量三处,其最大差不得超过规定值。
【简答题】
怎样测量轮缘高度？（摘自维修手册）
1、测量前用布清洁车轮轮缘测量区域表面及车轮内侧面定位区域，保证接触区域表面光滑。
2、推动螺钉沿水平方向将尺框推至定位块左侧,然后由下向上带动轮缘厚度测尺推至导板根部,再向右推动尺框至定位块档住为止。
3、然后将轮缘测量尺置于检查车轮上，并将轮缘测量尺向轮缘顶部和轮辋内侧面靠紧（手柄部位指向车轮中心）,再推下螺钉,使测尺抵住踏面,即可读取刻度尺标识数据（以标准磨耗型曲线为零位绝对测量）。
【简答题】
简述人工广播功能检测的具体操作要求。（摘自维修手册）
答：（1）按下主司机室控制台广播控制盒面板上的<人工广播>按钮，按钮周边显示绿色指示，人工功能被激活。
（2）按下麦克风上的PTT按钮，进行人工语音广播，确认各客室均有相应的广播。
（3）松开麦克风上的PTT按钮，<人工广播>按钮上方灯闪烁，30秒后自动挂断，或再次按 “人工广播”按钮，人工广播功能停止。
【简答题】
简述司机对讲功能检测的具体操作要求。（摘自维修手册）
答：按下广播控制盒面板上的<司机对讲>按钮，相应指示灯闪烁，对端蜂鸣声告警，对端按下广播控制盒面板上的<司机对讲>按钮，两司机室对讲接起，按PTT正常通话。
【简答题】
请简述牵引电机轴承重新的润滑步骤。（摘自维修手册）
答：清洁连接螺栓的周围区域、移去螺钉（注油孔）帽、清洁油脂枪喷嘴、使用规定的润滑油脂对每个轴承进行润滑、重新安装螺钉（注油孔）帽
【简答题】
齿轮传动装置的组成部分及工作原理（摘自维修手册）
答：齿轮传动装置由鼓形齿联轴器、传动齿轮箱、齿轮箱吊杆3大部件组成。牵引电机的转矩、转速经鼓形齿联轴器后，传递给齿轮箱的小齿轮，再传递给大齿轮，驱动轮对前进。
【简答题】
司机控制器手柄的名称及手柄档位（摘自维修手册）
答：司机控制器的面板上有控制手柄、换向手柄两种可操作机构。控制手柄有：牵引区、0位、制动区、快速制动位；换向手柄有：“向后”、“0”、“向前”三个档位。
【简答题】
逆变器单元主电路组成部。（摘自维修手册）
答：主电路由两个逆变器单元（INV1、INV2）组成，每个逆变器单元集成三相逆变器的三相桥臂及制动相桥臂，驱动2台异步牵引电动机（1C2M）。2个逆变器单元集成在一个牵引逆变器箱中，驱动4台牵引电动机。
【简答题】
辅助电源箱的系统功能（摘自维修手册）
答：辅助电源将直流电压（ DC1500V）逆变成三相交流电压（ AC380V），为辅助设备（空调、空气压缩机、设备风机、照明、充电机等）提供稳定的三相四线制的交流电压，并将交流电压（ AC380V）通过充电机变换成低压直流负载使用的 DC110V 电压并给蓄电池充电。
【简答题】
高压电器箱HV01主要器件有哪些？（摘自维修手册）
答：高压电器箱HV01包括三位置隔离开关(QS1)、车间电源插座(WXP)、电度表、电压传感器（VH）、电流传感器(LH)、熔断器(F1/F2)、防反二极管(1D01)、高速断路器(1Q01/1Q02)、HB低压控制单元等
【简答题】
简述高压电器箱HV01的主电路故障保护功能？（摘自维修手册）
答：当主电路出现严重故障(如主电路电器部件故障、网压或直流电压过压、直流侧电流过流、主电路接地、110V控制电源失电等)时，传动控制单元（DCU）控制高速断路器断开，以实现主电路的故障保护，同时高速断路器能对检测出的过电流进行快速响应,以实现主电路短路瞬时保护。当辅助母线出现过流时也可以通过熔断器进行保护。
【简答题】
电池必须能给哪些规定的紧急负载供电45分钟？（摘自维修手册）
答：（1）全部紧急照明；
（2）全部头灯和尾灯；
（3）所有与安全有关的控制系统；
（4）全部通信设备，除LCD外，其余所有的通讯设备包括列车广播、车载无线电、PIS等；
（5）客室应急通风；
（6）所有客室侧门的一次开关；
（7）应设置应急通风用逆变器，将蓄电池的DC 110V变换为三相交流电压，供空调通风机使用。
【简答题】
辅助电源主电路包括哪些部分？ （摘自维修手册）
答：受电电路、输入滤波电路、电容器充放电电路、IGBT 逆变电路、输出变压器、交流滤波电路、输出接触器、信号检测电路、直流电源电路。
【单选题】
宋应星所著《天工开物》被外国学者誉称为“17世纪中国工艺百科全书”。下列说法不正确的是( )
A. “凡白土曰垩土，为陶家精美启用”中“陶”是一种传统硅酸盐材料
B. “每红铜六斤，人倭铅四斤，先后人罐熔化，冷定取出，即成黄铜”中的黄铜是合金
C. “烧铁器淬于胆矾水中，即成铜色也”，该过程中反应的类型为置换反应
D. “凡火药，硫为纯阳，硝为纯阴”中“硫”指的是硫黄，“硝”指的是硝酸
