【单选题】
114下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是___
A. 监事会成员不得少于三人
B. 监事会中应有公司职工代表,且其在监事会中比例不得低于三分之一
C. 公司财务负责人可以兼任监事
D. 监事会决议应当经半数以上监事通过
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答案
C
解析
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相关试题
【单选题】
115董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或公司章程的,股东可以自决议作出之日起___内.请求人民法院撤销。
A. 15日
B. 30日
C. 60日
D. 6个月
【单选题】
116国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起___内,根据法定条件和法定程序作出予以核准或者不予以核准的决定。
A. 一个月
B. 三个月
C. 五个月
D. 六个月
【单选题】
117根据《证券法》,下列属于上市公司临时报告中应披露的“重大事件”的是___
A. 公司的经营方针和经营范围的重大变化
B. 公司发生轻微亏损或者损失
C. 公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D. 持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生
【单选题】
118监事会中职工代表的比例不得低于___。
A. 1/2
B. 1/3
C. 2/3
D. 3/4
【单选题】
119董事会作出决议时,必须经___通过。
A. 全体董事
B. 全体董事的过半数
C. 全体董事的三分之一以上
D. 全体董事的三分之二以上
【单选题】
120《公司法》规定监事会的人数不得少于___。
A. 3人
B. 5人
C. 7人
D. 9人
【单选题】
121根据《公司法》,可以担任监事的是___。
A. 董事会秘书
B. 副经理
C. 财务负责人
D. 公司股东
【单选题】
122以募集方式设立股份有限公司,发起人认购的股份不得少于公司股份总额的___。
A. 20%
B. 35%
C. 25%
D. 15%
【单选题】
123根据《公司法》,股款缴足后,发起人应当在___内召开创立大会。
A. 10天
B. 15天
C. 30天
D. 60天
【单选题】
124股份有限公司在本公司未弥补亏损达股本总额1/3时,应当在2个月内召开___。
A. 股东年会
B. 临时股东大会
C. 董事会会议
D. 监事会会议
【单选题】
125根据《公司法》,股份有限公司股东大会作出的某些决议,如修改公司章程、公司合并、分立等事项,必须经出席会议的股东所持表决权的___以上通过。
A. 1/3
B. 1/2
C. 2/3
D. 3/4
【单选题】
126股份有限公司召开股东大会会议,应当将会议召开的时间 、地点和审议的事项于会议召开___前通知各股东。
A. 十日
B. 十五日
C. 二十日
D. 三十日
【单选题】
127股份有限公司召开临时股东大会会议,应当将会议召开的时间、地点和审议的事顼于会议召开___前通知各股东。
A. 十日
B. 十五日
C. 二十日
D. 三十日
【单选题】
128以下关于股份有限公司股东大会、董事会、监事会召开次数,说法错误的是___。
A. 股东大会应当每年召开一次年会
B. 董事会每年度至小召开两次会议
C. 监事会每六个月至小召开一次会议
D. 监事会每年度至少召开一次会议
【单选题】
129根据《公司法》,发起人持有的本公司的股份自公司成立之日起___内不得转让。
A. 三年
B. 一年
C. 六个月
D. 两年
【单选题】
130设立股份有限公司,在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的___以上。
A. 四分之一
B. 三分之一
C. 三分之二
D. 半数
【单选题】
131根据《公司法》,股份有限公司的董事长不能履行职务时,有可能履行其职务的是___。
A. 副董事长
B. 监事会主席
C. 工会主席
D. 董事会秘书
【单选题】
132根据《公司法》,股份有限公司董事会的人数不得小于___
A. 3人
B. 5人
C. 7人
D. 9人
【单选题】
133根据《公司法》,股份有限公司有关表决程序错误的是 ___
A. 股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过
B. 股东大会作出决议,必须经全部股东所持表决权过半数通过
C. 董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过
D. 监事会决议应当经半数以上监事通过
【单选题】
134上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额百分之三十的,应当由___作出决议。
A. 股东大会
B. 董事会
C. 监事会
D. 总经理办公会
【单选题】
135股份有限公司股份面值为每股人民币___。
A. 1元
B. 2元
C. 5元
D. 10元
【单选题】
136股份有限公司的权力机构是___。
A. 股东会
B. 股东大会
C. 葦事会
D. 监事会
【单选题】
137根据《公司法》,在下列情形中,有限责任公司的董事、经理可以同本公司订立合同或者进行交易的是___。
A. 公司章程规定和监專会决议通过
B. 董事会决议通过
C. 股东会决议通过和公司章程规定
D. 监事会决议通过和股东会决议通过
【单选题】
139股份有限公司解散时成立清算组的人选应当由___确定。
A. 上级主管部门
B. 股东大会
C. 董事会
D. 监事会
【单选题】
140根据《公司法》,清算组应当依法通知债权人,并在报纸上公告。下列关于清算组通知债权人及公告的表述中,符合规定的是___。
A. 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人,并于60日内在报纸上公告
B. 清算组应当自成立之日不需要通知债权人,也不需要在报纸上公告
C. 清算组应当自成立之日不需要通知债权人,但需要在报纸上公告
D. 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人,但不需要在报纸上公吿
【单选题】
141公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权___的股东,可以请求人民法院解散公司。
A. 5%以上
B. 10%以上
C. 20%以上
D. 50%以上
【单选题】
142根据《公司法》,对虚报注册资本的公司,应处以虚报注册资本金额一定比例的罚款。该一定比例的罚款为___。
A. 1%以上5%以下
B. 2%以上5%以下
C. 2%以上10%以下
D. 5%以上15%以下
【单选题】
143根据《公司法》,公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额一定比例的罚款,该一定比例的罚款为___。
A. 1%以上5%以下
B. 2%以上5%以下
C. 2%以上10%以下
D. 5%以上15%以下
【单选题】
144根据《公司法》,公司的发起人、股东在公司成立后,抽逃其出资的,由公司登记机关责令改正,处以所抽逃出资金额___罚款。
A. 1%以上5%以下
B. 2%以上5%以下
C. 2%以上10%以下
D. 5%以上15%以下
【单选题】
145公司成立后无正当理由超过六个月未开业的,或者开业后自行停业连续六个月以上的,可以由公司登记机关___。
A. 解散公司
B. 吊销营业执照
C. 责令改正
D. 处十万元以下的罚款
【单选题】
146公司的资本公积金不得用于___。
A. 弥补公司的亏报
B. 扩大公司生产经
C. 转为增加公司资
D. 向股东分配利润
【单选题】
147依法对中国证券市场实行集中统一监督管理的机构是___
A. 中国保监会
B. 中国银监会
C. 中国证监会
D. 中国人民银行
【单选题】
148公开发行公司债券累计债券余额不超过公司净资产的___
A. 10%
B. 40%
C. 60%
D. 100%
【单选题】
149根据《证券法》,我国对证券公司实行___管理。
A. 综合
B. 混合
C. 分业
D. 统一
【单选题】
150《证券法》的核心宗旨是___。
A. 保护投资者的合法利益,维护社会经济秩序和社会公共利益
B. 扩大市场规模,为国民经济和国有企业改革服务
C. 打击各种金融犯罪,保证国有资产和公共财产不受损害
D. 为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障,提高上市公司估值
【单选题】
151因发行人不符合法定条件或者法定程序,被撤销发行核准决定的,___应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外。
A. 保荐人
B. 会计师事务所
C. 律师事务所
D. 资产评估机构
【单选题】
152根据《证券法》,股票依法发行后,因发行人经营与收益的夺化所引致的投咨风险,由___自行负责。
A. 发行人
B. 承销人
C. 证券监管部门
D. 投资者
【单选题】
153公司向不特定对象发行的证券,应当由___承销。
A. 证券公司
B. 证券交易所
C. 会计师事务所
D. 律师事务所
【单选题】
154根据《证券法》,证券的代销、包销期限最长不得超过___
A. 三十日
B. 九十日
C. 一百八十日
D. 三百六十日
【单选题】
155股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公幵发行股票数量的___,为发行失败
A. 10%
B. 30%
C. 50%
D. 70%
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【单选题】
体现“内部控制优先”的要求不包括( ) ___
A. 要充分考虑各种可能的洗钱风险
B. 把消除洗钱风险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点
C. 要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内
D. 要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应
【单选题】
金融机构根据( )方法,决定采取客户尽职调查措施的程度 ___
A. 规则为本方法
B. 风险为本方法
C. 合规与风险并重
D. 风险测试方法
【单选题】
下列关于客户身份识别制度的说法错误的是( ) ___
A. 客户身份识别制度是反洗钱内部控制的基本制度之一
B. 金融机构应当将客户身份识别的要求渗透到各项业务和各个操作环节中去
C. 为有效开展客户身份识别工作,金融机构还应当逐步建立重点关注可客户名单库和高风险客户识别系统
D. 金融机构应在持续关注的基础上,尽量保持客户的风险等级不变
【单选题】
可以认定为刑法第一百九十一条第一款第(五)项规定的"以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质",不包括下列哪些情形:( ) ___
A. 通过典当、租赁、买卖、投资等方式,协助转移、转换犯罪所得及其收益的
B. 通过与电子银行ATM渠道快进快出进行资金划转;
C. 通过虚构交易、虚设债权债务、虚假担保、虚报收入等方式,协助将犯罪所得及其收益转换为"合法"财物的
D. 通过买卖彩票、奖券等方式,协助转换犯罪所得及其收益的
【单选题】
反洗钱内部控制要达到预期的效果不应当结合金融机构的( ) ___
A. 经营管理
B. 风险控制
C. 业务流程
D. 业绩指标
【单选题】
反洗钱的核心问题和基础工作是可疑交易信息的( ) ___
A. 采集与分析
B. 分析与报告
C. 采集与报告
D. 采集、分析与报告
【单选题】
国家确定以( )机构负责组织协调国家反洗钱工作? ___
A. 中国人民银行
B. 国务院
C. 公安部
D. 中国反洗钱监测分析中心
【单选题】
以下哪个规定不是中国人民银行单独制定的?( ) ___
A. 金融机构反洗钱规定
B. 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法
C. 金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法
D. 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法
【单选题】
对以下哪种违法行为,不能处以罚款?( ) ___
A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B. 违反保密规定,泄露有关信息的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 拒绝提供调查材料
【单选题】
金融机构及其工作人员如发现交易与反洗钱或反恐融资监控名单所列国家(地区)、组织、个人有关,应( )。 ___
A. 立即终止与该客户发生交易
B. 立即中止与该客户发生交易
C. 立即送交金融机构高级管理层审核,并按有关规定提交可疑交易报告
D. 立即提交可疑交易报告
【单选题】
以下说法错误的是( )。 ___
A. 反洗钱宣传只针对一般员工,不包括中高级领导层
B. 宣传方式可灵活多样
C. 对中高级领导层的宣传可包括通报新出台的反洗钱法律法规、中外反洗钱监管处罚实例等
D. 对于普通员工的宣传可包括印制员工宣传手册、利用银行内部办公网络或信息网络、内部刊物等方式开展宣传
【单选题】
下列不属于洗钱的过程( ) ___
A. 放置阶段
B. 离析阶段
C. 转移阶段
D. 融合阶段
【单选题】
为深入持久推进"三反"监管体制机制建设,完善"三反"监管措施,应持续完善相关法律制度。其中包括加强特定非金融机构风险监测,探索建立特定非金融机构反洗钱和反恐怖融资监管制度。以下哪一种不是反洗钱国际标准明确提出要求的存在较高风险的特定非金融行业。( ) ___
A. 房地产中介
B. 贵金属销售
C. 珠宝玉石销售
D. 园林绿化行业
【单选题】
义务机构对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人,对于公司的受益所有人判定标准不正确的是:( ) ___
A. 直接拥有超过25%公司股权或者表决权的自然人
B. 间接拥有超过20%公司股权或者表决权的自然人
C. 通过人事、财务等其他方式对公司进行控制的自然人
D. 公司的高级管理人员。
【单选题】
如果客户或者实际控制客户的自然人、交易的实际受益人属于外国现任的或者离任的履行重要公共职能的人员,金融机构应按照《身份识别办法》中有关( )的客户身份识别要求,履行勤勉尽职义务。 ___
A. 法人
B. 外国政要
C. 犯罪嫌疑人
D. 外籍客户
【单选题】
金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行( ),并书面记录相关情况。 ___
A. 洗钱风险评估
B. 洗钱结果评价
C. 洗钱犯罪防控
D. 反洗钱培训
【单选题】
金融机构应定期开展反洗钱( ),加强对业务条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查,及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。 ___
A. 内部控制
B. 内部活动
C. 外部审计
D. 内部审计
【单选题】
股份制商业银行应实施董事会、监事会对( )的有效监督和高级管理层对其金融从业人员的有效监控,防范内部人员参与违法犯罪活动。 ___
A. 高级管理层
B. 金融从业人员
C. 股东大会
D. 以上皆是
【单选题】
反洗钱风险控制体系要全面覆盖各项金融产品或金融服务。以下哪个说法是错误的( ) ___
A. 金融机构应从全流程管理的角度对各项金融业务进行系统性的洗钱风险评估
B. 金融机构应按照风险为本的原则,强化风险较高领域的反洗钱合规管理措施
C. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,并书面记录风险评估情况
D. 金融机构在研发创新型金融产品过程中,应进行洗钱风险评估,可以不记录风险评估情况
【单选题】
如果金融机构境外分支机构驻在国家(地区)反洗钱监管标准要求比我国更为严格的,金融机构在我国各项法律规定及自身反洗钱资源允许的情况下,应尽可能选择( )的监管标准作为本公司(集团)制定洗钱风险管理政策的依据 ___
A. 更为严格
B. 更为宽松
C. 适合自身
D. 适应我国法律规定
【单选题】
金融机构应在( )中明确专人负责管理境外分支机构反洗钱工作,并在业务条线之外指定专门部门具体承担对境外分支机构的洗钱合规管理职责。 ___
A. 董事会
B. 监事会
C. 股东大会
D. 高级管理层
【单选题】
义务机构应当对本机构的( )严格保密,建立相应制度或要求规范。 ___
A. 监测标准及监测措施,监测标准的知悉和使用范围
B. 监测标准,监测标准的知悉和使用范围
C. 监测措施,监测措施的知悉和使用范围
D. 监测标准及监测措施,监测措施的知悉和使用范围
【单选题】
一些自然人客户特征可组合指向于涉恐名单监控。下列特征中不包括哪项:( ) ___
A. 姓名
B. 证件号码
C. 性别
D. 代理人信息
【单选题】
法人金融机构应当积极建设洗钱风险管理文化,促进( )树立洗钱风险管理意识、坚持价值准则、恪守职业操守,营造主动管理、合规经营的良好文化氛围。 ___
A. 反洗钱专职岗位人员
B. 反洗钱兼职岗位人员
C. 全体人员
D. 新入职员工
【单选题】
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的最终责任,以下哪些不是董事会的职责( ) ___
A. 定期审阅反洗钱工作报告,及时了解重大洗钱风险事件及处理情况
B. 审核洗钱风险管理政策和程序
C. 审批洗钱风险管理的政策和程序
D. 授权高级管理人员牵头负责洗钱风险管理
【单选题】
董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的部分职责。( )负责向董事会提供洗钱风险管理专业意见。 ___
A. 高级管理层
B. 反洗钱专职岗
C. 业务部门
D. 专业委员会
【单选题】
各银行业金融机构和支付机构应遵循( )的原则,认真落实账户管理及客户身份识别相关制度规定。 ___
A. 风险为本
B. 了解你的客户
C. 规则为本
D. 防范为本
【单选题】
对于通过可疑监测标准筛选出的异常交易,各金融机构和支付机构应当注重挖掘客户身份资料和交易记录价值,发挥客户尽职调查的重要作用,采取有效措施进行人工分析、识别。下列措施中不正确的是:( ) ___
A. 重新识别、调查客户身份。
B. 核实客户实际控制人或交易实际受益人,了解法人客户的股权或控制权结构。
C. 调查分析客户交易背景、交易目的及其合理性。
D. 涉嫌利用他人账户实施犯罪活动的,与账户实际使用人核实交易情况。
【单选题】
对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或完整性有疑问的,金融机构应当重新识别客户身份。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
金融机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该第三方机构承担未履行客户身份识别义务的责任。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
客户身份识别中的保密性要求是指,金融机构应保护商业秘密和个人秘密,妥善保存客户身份识别过程中获取的客户身份信息和交易信息。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
客户通过在境内金融机构开立的账户或者银行卡发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的,应当重新识别客户。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户在合理期限内更新的,金融机构应中止为客户办理业务。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
客户由他人代理办理业务的,金融机构可以仅对代理人的身份证或者其他身份证明文件进行核对登记。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
银行机构为办理规定业务而进行联网核查时,若个人的姓名、公民身份号码、照片和签发机关中一项或多项核对不一致且能够确切判断客户出示的居民身份证为虚假证件,银行机构应拒绝为该客户办理相关业务。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
客户身份识别不是只在首次建立业务关系时才进行,它是一个持续的过程,要跟踪客户身份信息的变化,及时更新已登记的客户身份基本信息。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
金融机构应确保本机构所有高管人员均具备较强的反洗钱履职能力,为其反洗钱履职提供各类资源保障。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
金融机构在识别客户身份时,如果发现客户身份证件或其他身份证明文件有伪造嫌疑,应当向公安、工商行政管理等部门核实该客户的身份信息。 ___
A. 正确
B. 错误
【单选题】
任何金融机构都必须按照反洗钱法律规定建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度。 ___
A. 正确
B. 错误